US-Bundesstaatsanwände ermitteln laut einem Bericht vom 22. September, der sich auf mit der Materie vertraute Personen beruft, gegen Binance, eine der größten Kryptowährungsbörsen der Welt, wegen möglicher Verstöße gegen die US-Sanktionen gegen den Iran.

Die Staatsanwaltschaft des Southern District of New York führt die Untersuchung der Compliance-Kontrollen der Börse an, an der auch die Strafrechtsabteilung des Justizministeriums beteiligt ist. Die Behörden prüfen, ob Binance bestimmte iranbezogene Handelstätigkeiten wissentlich fortsetzen ließ, wie Bloomberg Law berichtete. Die Staatsanwälte haben im Zusammenhang mit der berichteten Untersuchung keine Anklage gegen das Unternehmen erhoben.

Staatsanwälte konzentrieren sich auf Binances Compliance-Kontrollen

Laut dem Bericht vom 22. September prüfen die Staatsanwälte Binances Kontrollen für Transaktionen, die möglicherweise unter US-Sanktionsregeln fallen. Die Ermittler bewerten auch, ob die Börse von der fraglichen Aktivität wusste und deren Fortsetzung zuließ.

Binance erklärte daraufhin, es habe "Nulltoleranz" gegenüber Sanktionsverstößen und arbeite vollumfänglich mit den Strafverfolgungsbehörden zusammen. Das Unternehmen fügte hinzu, es arbeite daran, böswillige Akteure auf seiner Plattform zu identifizieren und abzuschalten.

Der Bericht folgt auf eine frühere Berichterstattung im März über eine Überprüfung des Justizministeriums im Zusammenhang mit iranbezogenen Aktivitäten auf Binance. Zu diesem Zeitpunkt war aus der Berichterstattung nicht klar hervorgegangen, ob die Behörden die Börse selbst, deren Nutzer oder beide untersuchten.

Iran-Ölfall über 61 Millionen US-Dollar liefert aktuellen Kontext

Der neue Bericht erscheint eine Woche nachdem die New Yorker Staatsanwälte eine separate zivilrechtliche Einziehungsklage über etwa 61 Millionen US-Dollar in Kryptowährungen eingereicht hatten. Die Staatsanwälte brachten diese Mittel mit Schwarzmarktverkäufen von sanktioniertem iranischem Rohöl und Mineralölprodukten in Verbindung. Zivilrechtliche Einziehungsverfahren richten sich gegen Eigentum, das Staatsanwälte mit krimineller Aktivität in Verbindung bringen, und nicht gegen die Erhebung strafrechtlicher Anklagen gegen ein Unternehmen oder eine Einzelperson.

Nach Angaben des Justizministeriums nutzten die chinesischen Unternehmen Blessed Trust und Hexa Whale im angeblichen Schema Binance-Handelskonten. Die Staatsanwälte sagten, über zugehörige Adressen seien mehr als 1,5 Milliarden US-Dollar aus iranischen Ölverkäufen bewegt worden.

Dieser Zivilprozess richtet gegen Kryptowährungs-Assets und nicht gegen Binance selbst. Am 15. September erklärte Binances Co-CEO Richard Teng, die Beschwerde werfe der Börse kein Fehlverhalten vor. Er sagte außerdem, die Plattform erlaube keine Transaktionen mit sanktionierten Personen.

Teng erklärte, Binance untersuche Konten, wenn es Sanktions- oder Finanzkriminalitätsrisiken feststelle. Er fügte hinzu, dass die Börse solche Konten einschränken, einfrieren oder schließen und Fälle den Behörden melden könne.

Kann Binance erneut in den USA angeklagt werden?

Die berichtete Untersuchung wirft die Frage auf, ob Binance nach seinem Vergleich 2023 erneut mit einem US-Strafverfahren konfrontiert werden kann. Ein neues Verfahren würde vom Verhalten abhängen, das die Staatsanwälte untersuchen, von den Beweisen, die sie sammeln, und von den Bedingungen der früheren Schuldeingeständnis-Vereinbarung.

Im November 2023 bekannte sich Binance wegen Verstößen gegen den Bank Secrecy Act, Vorschriften zur Geldübermittlung und sanktionsbezogene Straftaten schuldig. Das Unternehmen stimmte zu, mehr als 4,3 Milliarden US-Dollar zu zahlen — eine Einigung, die US-Behörden seinerzeit als eine der größten Unternehmensstrafen der amerikanischen Geschichte bezeichneten — und akzeptierte einen dreijährigen unabhängigen Compliance-Beobachter, was bedeutet, dass die Börse während des laufenden neuen Ermittlungsverfahrens unter unabhängiger Aufsicht bleibt. Der Fall 2023 unterstrich auch, dass US-Sanktionen und Geldwäschevorschriften auch Offshore-Börsen erreichen können, die amerikanischen Kunden dienen.

Das Justizministerium erklärte seinerzeit, Binance habe wissentlich versäumt, verbotene Geschäfte zwischen US-Nutzern und Kunden in sanktionierten Jurisdiktionen zu blockieren. Gerichtsakten nennen mehr als 898 Millionen US-Dollar an Geschäften zwischen US-Nutzern und im Iran ansässigen Nutzern von 2018 bis Mai 2022.

Die Schuldeingeständnis-Vereinbarung besagt, dass die Staatsanwälte keine zusätzlichen Anklagen wegen Verhaltens erheben würden, das die Vereinbarung von 2023 abdeckt — eine Klausel, die bei Unternehmensvergleichen üblich ist und in der Regel nur das Verhalten abdeckt, das eine Vereinbarung ausdrücklich definiert. Ein separates Verfahren hinge daher davon ab, ob die Ermittler unterschiedliches Verhalten außerhalb dieses Umfangs feststellen.

DOJ-Ermittlung hat zu keiner Anklage geführt

Die aktuelle Berichterstattung belegt nicht, dass Binance nach der Einigung von 2023 Sanktionen verletzt hat. Bundesermittlungen können ohne strafrechtliche Anklage enden, und die Staatsanwälte haben in der laufenden Angelegenheit keine Anklageentscheidung angekündigt.

Das Justizministerium hat auch nicht öffentlich detailsiert, welche Transaktionen überprüft werden, oder deren Daten genannt. Diese Einzelheiten könnten entscheidend dafür sein, wie sich die berichtete Untersuchung zu Binances früherem Sanktionsfall und der Schuldeingeständnis-Vereinbarung verhält. Ohne sie bleibt unklar, ob überprüftes Verhalten außerhalb des Umfangs der früheren Vereinbarung liegt.

Binance weist weiterhin die Behungen zurück, es dulde Sanktionsverstöße. Teng hat erklärt, das Unternehmen werde mit den Behörden zusammenarbeiten und gegen Konten vorgehen, die Sanktionsrisiken schaffen.

Dieser Artikel dient ausschließlich Informationszwecken. Eine Untersuchung begründet kein Fehlverhalten, und Behauptungen in Zivil- oder Strafverfahren bleiben unbewiesen, sofern sie nicht gerichtlich festgestellt werden.