Finanzministerium entfernt im Rahmen einer Überprüfung mehr als 80 Personen und Unternehmen von Sanktionsliste
Wichtige Erkenntnisse
- •Das Finanzministerium erklärte, die jüngsten Streichungen seien nach einer ressortübergreifenden Prüfung erfolgt, um Schäden für außenpolitische oder nationale Sicherheitsinteressen auszuschließen.
- •Die Streichungen umfassten 36 verstorbene Personen, 33 mit dem Irak verbundene Einrichtungen, sieben veraltete Drogeneinträge zu Kolumbien und acht zerschlagene Drogenbosse.
- •OFAC aktualisierte 22 Einträge um fehlende Kennungen wie Geburtsdaten oder andere Prüfungsangaben.
- •Nach Angaben des Finanzministeriums wurden mit den Streichungen am Montag 18 doppelte Eintragsgruppen bereinigt.
- •Das Ministerium hat zudem ein Online-Portal eingerichtet, über das sanktionierte Parteien die Streichung von der Liste beantragen können.
Das US-Finanzministerium hat am Montag weitere 84 Personen und Unternehmen von seinen Sanktionslisten gestrichen, um Sanktionsprogramme zu straffen und es Banken zu erleichtern, gegen das vorzugehen, was es als die schwerwiegendsten Netzwerke zur Terrorismusfinanzierung betrachtet.
Finanzminister Scott Bessent leitete im Mai eine Überprüfung der Sanktionsprogramme und Listen des Ministeriums ein, um veraltete Einträge zu entfernen und die Compliance-Belastung für Finanzinstitute zu senken. Später sagte er, 76 Personen und Firmen seien von den mehr als 17.000 Sanktionslisten gestrichen worden.
Ein Sprecher des Finanzministeriums sagte, das Ziel sei es, „sicherzustellen, dass die Sanktionen des Finanzministeriums effizient, präzise und fokussiert bleiben und den Ballast aus früheren Regierungen zu entfernen“, und fügte hinzu, dass 2024 mehr als 3.000 Namen gelistet worden seien, verglichen mit nur 880 im Jahr 2017. Die Überprüfung signalisiert den Versuch, die Listen aktuell zu halten, da Sanktionsprogramme größer und komplexer werden, insbesondere für Banken, die Kunden und Transaktionen dagegen prüfen müssen.
„Sanktionen sind nicht als Werkzeug für die Ewigkeit gedacht“, sagte der Beamte.
Bessent hat wiederholt die Bereitschaft der Trump-Regierung betont, Sanktionen gegen Russlands zwei größte Ölkonzerne — Rosneft und Lukoil — zu verhängen. Die Biden-Regierung hatte sich wegen der Sorge über einen weiteren Anstieg der Ölpreise nach Moskaus Invasion der Ukraine im Februar 2022 mit einem solchen Schritt zurückgehalten.
Die zweite Runde von Streichungen von der Specially Designated Nationals and Blocked Persons (SDN)-Liste des Finanzministeriums am Montag umfasste 36 verstorbene Personen samt zugehörigen Einträgen, 33 mit dem Irak verbundene Einrichtungen, die erstmals 1991 oder 1992 benannt wurden, sieben aufgelöste oder veraltete Drogeneinträge mit Bezug zu Kolumbien sowie acht zerschlagene Drogenbosse.
Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des Finanzministeriums aktualisierte außerdem die Einträge für 22 Personen und Einrichtungen, um fehlende wichtige Identifikatoren zu ergänzen oder zu präzisieren. Diese Aktualisierungen sind wichtig, weil ältere Einträge für Compliance-Teams schwerer abzugleichen sind, insbesondere wenn Datensätze Angaben vermissen lassen, die bei der Überprüfung inzwischen routinemäßig verwendet werden, etwa Geburtsort und Geburtsdatum, eindeutige Identifikationsnummern, Staatsangehörigkeit oder Geschlecht.
Das Ministerium teilte mit, jede Streichung sei nach einer Prüfung durch andere Bundesbehörden erfolgt, um sicherzustellen, dass sie die außenpolitischen oder nationalen Sicherheitsinteressen der Regierung nicht beeinträchtigt, und dass Namen bei Bedarf wieder aufgenommen werden könnten.
Die Überprüfung habe sich bislang auf ältere Sanktionseinträge konzentriert, denen mitunter Informationen fehlten, die bei neueren Sanktionen inzwischen routinemäßig enthalten sind, etwa Geburtsort und Geburtsdatum, eindeutige Identifikationsnummern, Staatsangehörigkeit oder Geschlecht. Das Hinzufügen dieser Angaben sollte die Compliance-Prüfung für Finanzinstitute erleichtern, so das Finanzministerium.
OFAC habe zudem eine kleine Zahl doppelter Einträge auf seinen Sanktionslisten identifiziert, teilte das Ministerium mit, und fügte hinzu, dass 18 dieser Eintragsgruppen mit den Streichungen am Montag bereinigt wurden.
In einem von Reuters eingesehenen internen Dokument erklärte das Finanzministerium, es überprüfe veraltete oder schwer zu prüfende Ziele, „um die Compliance-Belastung für Finanzinstitute zu verringern und die Ergebnisse für die nationale Sicherheit zu verbessern“. Das Ministerium fügte hinzu, die Wirkung von Sanktionen solle „an Wirkung, Einfluss und Nutzen für die nationale Sicherheit gemessen werden, nicht an der Zahl der Namen auf einer Liste“.
Im vergangenen Monat startete das Finanzministerium ein neues Online-Portal, über das sanktionierte Personen oder Unternehmen ihre Streichung von der Liste beantragen können, ein weiteres Zeichen dafür, dass das Ministerium den Prozess stärker strukturieren will, während es Einträge zurückführt, die keinen aktiven Vollstreckungszweck mehr erfüllen.
Reuters hat zu diesem Bericht beigetragen.