Thailands Securities and Exchange Commission hat Strafanzeigen gegen die Kryptobörse Bitkub Online und zwei ehemalige Direktoren eingereicht. Die Behörde wirft dem Unternehmen vor, nach einem Cyberangriff im Jahr 2021 falsche Angaben zu Kundenvermögen gemacht zu haben.

Bitkub ist eine der größten lizenzierten Börsen für digitale Vermögenswerte in Thailand und ein zentraler Akteur im wachsenden Kryptomarkt des Landes, den die Aufsichtsbehörden seit 2018 im Rahmen des Digital Asset Businesses Emergency Decree beaufsichtigen.

Die Aufsichtsbehörde erklärte, die Beschwerde betreffe Pflichtberichte, die mutmaßlich Verluste aus unautorisierten Kryptowährungsabhebungen im Wert von etwa 1.7 Milliarden Baht nicht ausgewiesen hätten. Die Angelegenheit wurde an Thailands Economic Crime Suppression Division verwiesen, die ermitteln wird, bevor Staatsanwälte entscheiden, ob strafrechtliche Anklagen erhoben werden sollen.

Die SEC erklärte in einer offiziellen Mitteilung, dass die Strafanzeige keiner Verurteilung gleichkomme. Eine etwaige strafrechtliche Verantwortlichkeit würde von Staatsanwälten und Gerichten festgestellt, falls das Verfahren voranschreitet.

Nach Angaben der Aufsichtsbehörde nennt die Beschwerde die ehemaligen Bitkub-Direktoren Sakolkorn Sakavee und Thaweesap Rawan. Die SEC erklärte, sie seien für die Einreichung der täglichen Nettokapitalberichte der Börse in dem von den Behörden geprüften Zeitraum verantwortlich gewesen. Die Aufsichtsbehörden werfen ihnen vor, dass die Berichte die finanziellen Auswirkungen des Cyberangriffs nicht ausgewiesen hätten, obwohl der Vorfall digitale Vermögenswerte betraf, die für Kunden gehalten wurden.

Die Vorwürfe stehen im Zusammenhang mit Berichtspflichten nach Thailands Digital Asset Businesses Emergency Decree, dem Regelwerk für lizenzierte Betreiber digitaler Vermögenswerte im Land. Ermittler werden prüfen, ob die von Bitkub eingereichten Dokumente die Finanzlage der Börse in den betroffenen Monaten korrekt darstellten.

SEC wirft vor, dass Berichte Verluste bei Kundenvermögen ausließen

Die SEC erklärte, ein Cyberangriff im Mai 2021 habe zu unautorisierten Abhebungen geführt, die 16 über Bitkub gehaltene Kryptowährungen betrafen. Die Aufsichtsbehörden schätzten den Wert der betroffenen Kundenvermögen auf etwa 1.7 Milliarden Baht.

Nach Angaben der Aufsichtsbehörde reichte Bitkub vom 10. Mai bis zum 30. Oktober 2021 Berichte auf Form DA 1 ein. Die SEC behauptet, diese Einreichungen hätten trotz des Diebstahls keine wesentliche Veränderung der Kundenvermögen gezeigt. Auf dieser Grundlage argumentiert die Behörde, dass die Berichte ein unzutreffendes Bild von der Verwahrung der Kundengelder durch die Börse vermittelten.

Bitkub begann später am 31. Oktober 2021, die fehlenden digitalen Vermögenswerte zu ersetzen. Ermittler erklärten jedoch, dass die vor diesem Datum eingereichten Berichte die Auswirkungen des Vorfalls vor der Ersetzung nicht offengelegt hätten.

Die SEC verwies auf Section 76 von Thailands Digital Asset Businesses Emergency Decree, die falsche Angaben lizenzierter Unternehmen für digitale Vermögenswerte betrifft. Die Aufsichtsbehörden werfen vor, dass die Einreichungen die durch den Cyberangriff verursachten Veränderungen nicht korrekt widerspiegelten.

Ehemalige Direktoren wegen Unternehmensunterlagen beschuldigt

Zusätzlich zu den Vorwürfen im Zusammenhang mit den Berichten beschuldigte die SEC Sakolkorn und Thaweesap, falsche Informationen in Bitkubs Unternehmensdokumenten eingetragen zu haben. Nach Angaben der Aufsichtsbehörden besagten diese Unterlagen, dass trotz des Verlusts von Kundenvermögen kein Schaden entstanden sei.

Die Beschwerde verweist außerdem auf Section 88(2), die falsche Einträge in Unternehmensunterlagen betrifft, die darauf abzielen, eine andere Partei zu täuschen. Die Behörden behaupten, beide ehemaligen Direktoren hätten während des Berichtszeitraums eine zentrale Rolle bei der Erstellung und Einreichung der umstrittenen Dokumente gespielt.

Ermittler haben nicht offengelegt, welche Kryptowährungen betroffen waren oder um welche Mengen es ging. Bitkub hatte im Rahmen der von der SEC veröffentlichten Informationen keine öffentliche Stellungnahme abgegeben.

Economic Crime Suppression Division soll ermitteln

Die SEC hat die Beschwerde zur weiteren Untersuchung an Thailands Economic Crime Suppression Division übermittelt. Ermittlungsbeamte werden Beweise sammeln, relevante Parteien befragen und prüfen, ob ausreichende Gründe für eine Empfehlung zur Strafverfolgung vorliegen. Anschließend werden Staatsanwälte die Ergebnisse prüfen, bevor sie entscheiden, ob strafrechtliche Anklagen erhoben werden.

Unabhängig davon erinnerte die Aufsichtsbehörde Anleger daran, ausschließlich lizenzierte Dienstleister für digitale Vermögenswerte zu nutzen. Beamte warnten, dass Kunden, die mit nicht autorisierten Betreibern Geschäfte tätigen, Betrug, Auszahlungsproblemen und eingeschränktem rechtlichen Schutz ausgesetzt sein könnten.

Die SEC erklärte, Anleger könnten lizenzierte Unternehmen über die Website der SEC und die Anwendung SEC Check First überprüfen. Die Aufsichtsbehörde rief die Öffentlichkeit außerdem dazu auf, verdächtige Aktivitäten über Hotline 1207 und ihre offiziellen Meldekanäle zu melden.

Die Strafanzeige markiert einen weiteren Schritt in Thailands Überprüfung von Bitkubs Umgang mit der Berichterstattung über Kundenvermögen nach dem Cyberangriff von 2021. Die Untersuchung läuft weiter, und eine etwaige strafrechtliche Verantwortlichkeit wird von den Feststellungen der Ermittler, Staatsanwälte und Gerichte abhängen.