Die Siebert Financial Corp. (NASDAQ: SIEB) („Siebert“), ein diversifiziertes Finanzdienstleistungsunternehmen, hat eine strategische Partnerschaft mit der tZERO Group, Inc. („tZERO“) angekündigt, einem führenden Anbieter blockchainbasierter Finanzinfrastruktur. Über ihre Broker-Dealer-Tochtergesellschaft Muriel Siebert & Co. LLC wird Siebert qualifizierte tokenisierte Wertpapiere und blockchaingestützte Finanzprodukte in einer gewohnten Brokerage-Umgebung für ihre Kunden anbieten. Tokenisierte Wertpapiere sind herkömmliche Wertpapiere, deren Eigentum als digitale Token auf einer Blockchain abgebildet ist, wodurch Emission, Handel und Abwicklung über blockchainbasierte Infrastruktur ablaufen können.

Die Partnerschaft eröffnet den 170.000 Kontoinhabern von Siebert einen neuen Weg zu einer Kategorie von Finanzchancen, die für traditionelle Anleger häufig schwer zugänglich war. Über die regulierte End-to-End-Infrastruktur von tZERO können Kunden von Siebert auf qualifizierte tokenisierte Wertpapiere zugreifen. Dies verschafft Siebert eine besondere Position unter traditionellen Broker-Dealern, gestützt auf die spezialisierte Infrastruktur von tZERO in den Bereichen Onboarding, Compliance, Emission, Verwahrung, Handel, Clearing, Abwicklung und Lifecycle-Management. Der Schritt führt zudem eine Firmengeschichte fort, die eng mit dem Zugang zu den Märkten verbunden ist: Muriel Siebert, die Gründerin des Brokerhauses, wurde 1967 als erste Frau Eigentümerin eines Sitzes an der New York Stock Exchange.

„Siebert ist stets vorangeschritten, indem wir mehr Menschen Zugang zu Chancen an den Märkten ermöglicht haben“, sagte John J. Gebbia, CEO von Siebert Financial. „Tokenisierte Wertpapiere stellen eine wichtige Entwicklung darin dar, wie Anleger und Emittenten miteinander verbunden werden können. Unsere Beziehung zu tZERO gibt uns die Infrastruktur, um diesen Markt zu betreten und zugleich für die Richtung, in die die Finanzmärkte gehen, aufzustellen.“

tZERO betreibt seit 2018 ein reguliertes alternatives Handelssystem (ATS) für digitale Vermögenswert-Wertpapiere und zählt damit zu den frühesten Handelsplattformen dieser Art. Seine Plattform stellt Siebert einen regulierten Stack für digitale Wertpapiere bereit, der Anleger-Onboarding, Identitätsprüfung, KYC- und AML-Compliance, Unterstützung bei der Primäremission, Tokenisierung, Verwahrung digitaler Vermögenswert-Wertpapiere, Sekundärmarktinfrastruktur über das tZERO Securities ATS, Korrespondenz-Clearing und -Abwicklung, Transferagentur-Dienstleistungen und Lifecycle-Management unterstützen kann.

Für die Kunden von Siebert besteht das praktische Ergebnis darin, dass blockchainbasierte Wertpapiere über eine bestehende Brokerage-Beziehung zugänglich werden. Kunden können sich über qualifizierte Chancen informieren, diese gemeinsam mit einem Mitarbeiter von Siebert bewerten und, wo angemessen, teilnehmen, ohne private Schlüssel oder separate Konten für digitale Vermögenswerte verwalten zu müssen.

„Für uns geht es bei dieser Partnerschaft darum, operative Reibung zu reduzieren und zugleich die Schutzmechanismen und Standards zu bewahren, die Kunden in einem regulierten Finanzumfeld erwarten“, sagte Ralph Daiuto, Chief Legal Officer bei Muriel Siebert & Co und Head of Digital Assets Strategy bei Siebert. „Siebert kann nun über eine einzige Beziehung eine umfassende Kompetenz bei digitalen Vermögenswert-Wertpapieren anbieten, einschließlich Emission, Verwahrung, Handel, Transferagentur und Korrespondenz-Clearing. Das schafft eine echte Brücke zwischen dem traditionellen Finanzwesen und der digitalen Wirtschaft. Kunden erhalten Zugang über ein Unternehmen, das sie kennen, während Emittenten von Sieberts Vertrieb und tZEROs regulierter Infrastruktur profitieren.“

Erster Beleg der Partnerschaft ist die jüngste Zusammenarbeit von Siebert mit der Streamex Corp. (NASDAQ: STEX) und tZERO zur Unterstützung des Zugangs zu GLDY, Streamex’ goldgedecktem, Erträge abwerfendem tokenisiertem Wertpapier. Im Rahmen der Zusammenarbeit können qualifizierte akkreditierte und institutionelle Anleger über Sieberts Vermögensverwaltungs- und institutionelle Vertriebskanäle auf GLDY zugreifen, wobei Verwahrung und Infrastruktur für digitale Wertpapiere über tZERO bereitgestellt werden.

„Traditionelle Finanzinstitute erkennen zunehmend, dass tokenisierte Wertpapiere mehr erfordern als Blockchain-Technologie. Sie erfordern eine schlüsselfertige, regulierte Marktinfrastruktur“, sagte Alan Konevsky, Chief Executive Officer von tZERO. „Wir haben tZERO aufgebaut, um genau diese vollständige, unabhängige Grundlage bereitzustellen, die führenden Unternehmen wie Siebert den Einstieg in digitale Märkte über eine einzige integrierte Plattform ermöglicht, die Emission, Brokerage, Verwahrung, Handelsinfrastruktur und Compliance verbindet.“

Siebert ist überzeugt, dass die Partnerschaft die Richtung der Kapitalmärkte widerspiegelt: etablierter Vertrieb, vertrauensvolle Kundenbeziehungen und regulierte Blockchain-Infrastruktur, die in einem Erlebnis zusammenwirken. Diese Richtung ist in der gesamten Branche sichtbar: Große Vermögensverwalter wie BlackRock und Franklin Templeton haben bereits tokenisierte Fonds aufgelegt, während der Vertrieb digitaler Vermögenswert-Wertpapiere über herkömmliche Brokerage-Beziehungen bislang begrenzt geblieben ist. Für Emittenten kann die Partnerschaft neue Wege schaffen, Kapital zu beschaffen und Anleger zu erreichen. Für Anleger kann sie den Zugang zu qualifizierten Chancen erweitern. Der Branche bietet sie ein Modell, wie traditionelle Broker-Dealer ohne jahrelangen Infrastrukturaufbau oder zusätzliche Lizenzen in den Markt für tokenisierte Wertpapiere eintreten können.

„Siebert hätte mehrere Anbieter zusammenfügen können, einschließlich des damit verbundenen Integrationsaufwands und laufender Supportkosten“, sagte Alex Vlastakis, President von tZERO Securities und tZERO Digital Asset Securities. „Stattdessen haben sie schnell gehandelt, indem sie direkt auf tZEROs regulierten Infrastruktur-Stack gesetzt haben. Ein Partner mit einer vollständigen End-to-End-Lösung. Genau dieser Ansatz findet bei wettbewerbsbereiten Broker-Dealern Zuspruch.“

Quelle: GlobalFinTechSeries | Unternehmenswebsite: Siebert