SEC wirft Fondsberatern Betrug mit fingierten Pre-IPO-Aktien von SpaceX und OpenAI vor
Wichtige Erkenntnisse
- •Die SEC hat zwei zivilrechtliche Verfahren eingeleitet. Darin wird Fondsberatern vorgeworfen, von Privatanlegern, darunter ehemalige Angehörige der US-Marine, Geld für Pre-IPO-Aktien von SpaceX, OpenAI und anderen Startups eingesammelt zu haben, ohne diese Aktien jemals zu kaufen oder zu besitzen.
- •Die SEC wirft dem Berater Owen Meyer vor, Fondsmittel für verlustreiche Optionsgeschäfte, persönliche Einkäufe und einen Stripclub-Besuch im Wert von 18.000 US-Dollar zweckentfremdet zu haben. Die Zahlungen an den Club erfolgten wenige Minuten, nachdem 10.000 US-Dollar von einem Konto mit ausschließlich Anlegergeldern überwiesen worden waren.
- •Zwei Partner von Beyond Alpha Ventures werden beschuldigt, 35 Anleger um mehr als 8,7 Millionen US-Dollar betrogen zu haben, indem sie einen Handelsfonds mit einer Nettorendite von 153 % sowie Pre-IPO-Beteiligungen an Kraken und SandboxAQ anpriesen.
- •Nach Angaben der SEC machte der Handelsfonds von Beyond Alpha in 13 von 14 Monaten Verluste. Weniger als die Hälfte der knapp 6 Millionen US-Dollar für Pre-IPO-Geschäfte floss in diese Geschäfte; zudem erhielten Anleger gefälschte Kontoauszüge, darunter einen, laut dem eine Investition von 750.000 US-Dollar auf 4,1 Millionen US-Dollar angewachsen sei.
- •Die Fälle fallen in eine Zeit stark gestiegener Nachfrage nach Anteilen an privaten Unternehmen, da sich KI-Firmen Rekord-Börsengängen nähern. Fehlende öffentliche Kursnotierungen und regelmäßige Offenlegungen können Käufer im privaten Markt stärker von den Dokumenten und Zusicherungen der Berater abhängig machen.
Die US-Börsenaufsicht Securities and Exchange Commission (SEC) hat in dieser Woche Einzelheiten zu zwei Fällen offengelegt, in denen es um mutmaßlich fingierte Pre-IPO-Aktien von SpaceX, OpenAI und anderen gefragten Startups geht. Nach Angaben der Aufsichtsbehörde gehörten zahlreiche Kleinanleger, darunter auch ehemalige Angehörige der US-Marine, zu den Opfern von Fondsberatern, die behaupteten, in Pre-IPO-Aktien der Startups zu investieren, laut SEC jedoch niemals Aktien eines der Unternehmen gekauft oder besessen haben.
Die Fälle kommen zu einem Zeitpunkt, an dem die Nachfrage nach Pre-IPO-Aktien größer ist als je zuvor. Da sich KI-Unternehmen auf Rekord-Börsengänge mit Bewertungen in Billionenhöhe zubewegen, ist auch die Betrugsgefahr am Markt für private Unternehmensanteile gestiegen – eine Entwicklung, über die Fortune bereits im Zusammenhang mit den Tricks und Machenschaften berichtet hat, denen Kleinanleger am Sekundärmarkt ausgesetzt sein können. Anders als börsennotierte Aktien werden Anteile an privaten Unternehmen über ausgehandelte Transaktionen und gebündelte Fonds statt über eine Börse gehandelt. Es gibt keine öffentlich verfügbaren Kursnotierungen oder regelmäßigen Unternehmensmitteilungen zum Abgleich, sodass Käufer stark auf die Dokumente und Zusicherungen eines Beraters angewiesen sein können.
Im ersten Fall behauptet die SEC, die Gelder seien für alles Mögliche verwendet worden – von verlustreichen Optionsgeschäften bis zu Einkaufstouren bei Bloomingdale's und Amazon, wie Fortune-Reporterin Amanda Gerut berichtet. In einem besonders anrüchigen Vorgang soll der beschuldigte Fondsberater Owen Meyer 18.000 US-Dollar aus Fondsmitteln für „persönliche Unterhaltung“ in einem Stripclub ausgegeben haben. Die SEC erklärt, Meyer habe versucht, um 4:41 Uhr eine Rechnung des Clubs über 4.400 US-Dollar mit einer Debitkarte zu bezahlen, die mit Meyer Global Partners verbunden war; die Zahlung sei jedoch zweimal abgelehnt worden.
„Nur wenige Minuten später überwies Meyer 10.000 US-Dollar von einem Fondskonto, das ausschließlich Anlegergelder enthielt, auf das Konto von Meyer Global Partners. Anschließend soll er um 4:44 Uhr 4.400 US-Dollar und um 5:30 Uhr weitere 3.650 US-Dollar an den Club gezahlt haben. Die Belege führten Getränke und ‚Gebühren für die Anmietung eines Unterhaltungsraums‘ auf und enthielten den Namen von Meyers Cocktailservice-Mitarbeiterin im Club, so die SEC.“
Im zweiten Fall beschuldigte die SEC zwei Männer, über ihre Firma Beyond Alpha Ventures 35 Anleger um mehr als 8,7 Millionen US-Dollar betrogen zu haben. Der Klageschrift zufolge warben die beiden Partner bei Investoren für einen Handelsfonds mit Nettorenditen von 153 % sowie für Pre-IPO-Beteiligungen an der Kryptobörse Kraken und dem KI-Softwareunternehmen SandboxAQ. Die SEC behauptet, der Handelsfonds habe in 13 von 14 Monaten Verluste gemacht und weniger als die Hälfte der knapp 6 Millionen US-Dollar, die für Pre-IPO-Geschäfte eingesammelt wurden, sei in diese investiert worden; ein großer Teil des Restes sei in Optionsgeschäfte geflossen, die später verloren gingen – ein Ergebnis, das im Widerspruch zu der von den Partnern beworbenen Wertentwicklung stand. Die beiden sollen Anlegern außerdem gefälschte Kontoauszüge geschickt haben, darunter einen, der einem Ehepaar aus der US-Marine „persönlich übergeben“ worden sei und besagte, dass sich dessen Investition von 750.000 US-Dollar auf 4,1 Millionen US-Dollar erhöht habe.
Einer der Partner, den Fortune erreichen konnte, bezeichnete die Vorwürfe als „vollständig falsch“. Der andere Partner sowie Meyer reagierten nicht auf Bitten um eine Stellungnahme. In beiden Fällen handelt es sich um zivilrechtliche Durchsetzungsverfahren – zu diesem Zeitpunkt also um Vorwürfe, die die Beschuldigten vor Gericht anfechten oder durch einen Vergleich beilegen können.
Über die Einzelheiten hinaus erinnern die Fälle daran, dass die Welt trotz der Aufmerksamkeit für die neuartigen Risiken der KI-Technologie weiterhin voller altbekannter Gefahren ist.
Die vollständige Geschichte mit weiteren Einzelheiten zu den Vorwürfen der SEC wurde von Amanda Gerut für Fortune berichtet. Dieser Artikel erschien ursprünglich auf Fortune.com.
