Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) hat Cryptoaiml Ltd. und Cryptoaiml Capital Foundation Betrug vorgeworfen. Den Unternehmen wird vorgeworfen, über eine gefälschte Krypto-Handelsplattform und erfundene Regulierungsnachweise mehr als 12,5 Millionen US-Dollar von Anlegern veruntreut zu haben. Die Klage wurde am 29. September 2026 beim US-Bezirksgericht für den Southern District of New York eingereicht.

Angebliches WhatsApp-basiertes Handelsschema

Laut Litigation Release der SEC betrieben die Unternehmen von mindestens August 2024 bis März 2025 WhatsApp-Gruppenchats, in denen sie sich als Anlageexperten ausgaben, um das Vertrauen von Anlegern zu gewinnen. In diesen Chats wurden angebliche KI-generierte Handelssignale und Tipps angeboten, die hohe Gewinne versprachen. Da die Ansprache innerhalb privater Messaging-Gruppen erfolgte, stützte sich das Vertrauen der Anleger vollständig auf die Persönlichkeiten hinter den Chats – genau die Identitäten, deren die SEC behauptet, dass sie imitiert wurden.

Den Angeklagten wird vorgeworfen, Anleger und Kunden zur Eröffnung von Konten auf einer gefälschten Handelsplattform geleitet und diese Kontoinhaber dann zur Übertragung von Krypto-Assets auf die Plattform bewegt zu haben. In einigen Fällen unterzeichneten Anleger Anlageverwaltungsverträge, die als legitim dargestellt wurden. Die Securities and Exchange Commission erklärt, diese Verträge hätten angeblich ein Anlageberater-Kunden-Verhältnis mit nichtsahnenden Anlegern begründet. Die Klage nennt sowohl Cryptoaiml Ltd. als auch Cryptoaiml Capital Foundation als Angeklagte. Diese Konstruktion als Anlageberater verknüpft das Verhalten auch mit den später in der Klage genannten Vorschriften des Investment Advisers Act.

Gefälschte Regulierungsnachweise und fiktive Gewinne

Den Unternehmen wird vorgeworfen, zur Gewinnung von Anlegern und Kunden eine Zertifizierung durch Regulierungsbehörden einschließlich der SEC behauptet zu haben. Außerdem hätten sie einen Website-Screenshot einer gefälschten Form-D-Einreichung von Cryptoaiml Ltd. veröffentlicht, so die Behörde. Nach den bundesrechtlichen Wertpapierregeln ist Form D eine Anzeige, die Unternehmen bei der SEC einreichen, wenn sie Wertpapiere in befreiten Emissionen verkaufen; sie signalisiert lediglich die Existenz eines Angebots und keine behördliche Billigung der Einreichenden. Eine gefälschtereichung würde in diesem Kontext routinemäßige Befreiungsunterlagen als Beleg regulatorischer Legitimität darstellen.

Die SEC behauptet, dass es keine echte Handelsplattform gab und nie Handel stattfand und dass die den Anlegern angezeigten Gewinne fiktiv waren. Als Anleger versuchten, Mittel abzuheben, seien ihnen die Angeklagten angeblich mitgeteilt, ihre Konten seien eingefroren, und es seien betrügerische Vorausgebühren verlangt worden, bevor sie an ihr Geld kamen – ein Aufbau, bei dem Auszahlungsversuche zu weiteren Zahlungsforderungen statt zu Auszahlungen führten. Die Vorwürfe beschreiben eine Plattform, die Anlageaktivität präsentierte, während es nach Angaben der SEC keine gab. Die behaupteten regulatorischen Referenzen und Anlagerenditen sind Teil des Betrugsfalls der Behörde.

SEC fordert Unterlassungsverfügungen und Geldstrafen

Die Klage stellt Verstöße gegen Section 10(b) des Securities Exchange Act von 1934 und Rule 10b-5 sowie gegen Section 206(1) und 206(2) des Investment Advisers Act von 1940 fest. Section 10(b) und Rule 10b-5 sind die zentralen Anti-Betrugs-Vorschriften der SEC und erfassen täuschendes Verhalten beim Kauf oder Verkauf von Wertpapieren, während Sections 206(1) und 206(2) Betrug durch Anlageberater verbieten – die Rolle, die sich die Angeklagten laut Klage durch die Anlageverwaltungsverträge zugeschrieben haben. Die Behörde fordert dauerhafte Unterlassungsverfügungen, verhaltensbezogene Unterlassungsverfügungen, die Herausgabe unrechtmäßig erlangter Gewinne und Zivilgeldstrafen. Dies sind Anträge in der Klage der SEC und keine bereits verhängten Strafen; das Gericht wird im Laufe des Verfahrens darüber entscheiden.

Die Untersuchung wurde von David S. Brown und Madiha M. Zuberi durchgeführt, unterstützt von Thomas Bedkowski. Diana K. Tani und Laura D'Allaird leiteten die Aufsicht über die Untersuchung. Die SEC teilte außerdem mit, dass Cryptoaiml Ltd.s Form D von ihrer Website entfernt worden sei. Ruth Pinkel wird die Klage führen, beaufsichtigt von Stephen Kam des Regionalbüros Los Angeles der SEC.