SEBI entzieht 15 Anlageberatern die Registrierung wegen Nichtzahlung der Verlängerungsgebühren
Wichtige Erkenntnisse
- •Die SEBI hat die Registrierungen von 15 Anlageberatern wegen Nichtzahlung der verpflichtenden Verlängerungsgebühren widerrufen.
- •Die Aufsichtsbehörde erklärte, dass die Widerrufe die bestehenden Verbindlichkeiten und Verpflichtungen der Berater gegenüber Anlegern nicht aufheben.
- •Nur Berater, die nach den SEBI (Investment Advisers) Regulations 2013 registriert sind, dürfen rechtmäßig entgeltliche Anlageberatung erbringen.
- •Die Änderungen der SEBI aus dem Jahr 2020 machten die Registrierung nur dann dauerhaft, wenn regelmäßige Verlängerungsgebühren gezahlt werden.
- •Die SEBI führt eine öffentliche Liste registrierter Anlageberater, mit der Anleger den Registrierungsstatus überprüfen können.
Die Securities and Exchange Board of India (SEBI) hat die Registrierung von 15 Anlageberatern widerrufen, nachdem diese die verpflichtenden Verlängerungsgebühren nicht gezahlt hatten, die zur Aufrechterhaltung ihrer Registrierung erforderlich sind.
Mit den Widerrufen erinnerte die Aufsichtsbehörde die betroffenen Berater daran, dass diese Maßnahme ihre Verantwortlichkeiten nicht beendet. Ihre bisherigen Verbindlichkeiten und Verpflichtungen gegenüber Anlegern bleiben weiterhin in Kraft.
Anlageberater in Indien unterliegen den SEBI (Investment Advisers) Regulations 2013, die vorschreiben, dass jeder, der entgeltlich Anlageberatung anbietet, bei der Aufsichtsbehörde registriert sein muss. Die Zahlung der vorgeschriebenen Gebühren ist eine Voraussetzung dafür, weiterhin als registrierter Anlageberater tätig zu sein; die Nichtzahlung dieser Gebühren kann zum Widerruf der Registrierung führen. Dieses gebührengebundene Rahmenwerk erhielt seine heutige Gestalt, nachdem die SEBI die Vorschriften im Jahr 2020 änderte, um die IA-Registrierung dauerhaft zu machen – unter der Bedingung der Zahlung regelmäßiger Verlängerungsgebühren. Dieselben Änderungen verschärften zudem die Anforderungen an Qualifikation und Zertifizierung und stärkten die Trennung der Beratungstätigkeit vom Produktvertrieb. Gebührenbedingte Widerrufe sind nicht ohne Beispiel, da die SEBI in früheren Runden bereits Registrierungen von Intermediären, einschließlich Anlageberatern, aus ähnlichen Gründen widerrufen hat.
Ein Widerruf der Registrierung entbindet einen Berater nicht von Verpflichtungen, die sich aus Beratungen oder Dienstleistungen ergeben, die während der Gültigkeit der Registrierung erbracht wurden. Die SEBI, die gesetzliche Aufsichtsbehörde für den indischen Wertpapiermarkt, die durch den SEBI Act von 1992 eingesetzt wurde, hat wiederholt betont, dass die Pflichten zum Anlegerschutz auch nach dem Erlöschen oder Widerruf der Registrierung eines Beraters bestehen bleiben und geschädigte Anleger die ihnen nach dem Wertpapierrecht zustehenden Rechtsbehelfe behalten. Für Anleger, die entgeltliche Beratungsdienstleistungen nutzen, hält die SEBI auf ihrer Website eine öffentlich zugängliche Liste registrierter Anlageberater vor, mit der sich überprüfen lässt, ob eine Registrierung weiterhin gültig ist; nach den Vorschriften von 2013 dürfen nur registrierte Berater rechtmäßig entgeltliche Anlageberatung erbringen.
Der Bericht wurde am 21. August 2026 von CNBC-TV18 Markets unter der Schlagzeile "SEBI cancels registration of 15 investment advisers for non-payment of renewal fees" veröffentlicht (Quelle).
