Update (Aug. 21, 9:50 pm UTC): Dieser Artikel wurde um Informationen zum Strafverfahren gegen Edward Zimbardi ergänzt.

Ehemalige Führungskräfte von Alameda Research und FTX erhalten fünfjährige Handelsverbote

Am Dienstag erließ das US-Bezirksgericht für den Southern District of New York (SDNY) Vergleichsanordnungen im Zusammenhang mit einem Vollstreckungsverfahren aus dem Jahr 2022 gegen die ehemalige Alameda-Research-CEO Caroline Ellison und den FTX-Mitgründer Zixiao “Gary” Wang.

Die von der US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) erlassenen Anordnungen verpflichten Ellison und Wang zu fünfjährigen Handelsverboten im Zusammenhang mit ihrer Rolle beim Zusammenbruch der Kryptobörse. Die CFTC verhängte zudem gegen Ellison ein zehnjähriges Registrierungsverbot und gegen Wang ein achtjähriges Registrierungsverbot.

Laut CFTC-Durchsetzungsdirektor David Miller spiegelten die Anordnungen Wangs und Ellisons „materielle Unterstützung bei den FTX-bezogenen Ermittlungen der Kommission“ wider. Der Zivilfall ist getrennt von den Strafverfahren wegen des Missbrauchs von Kundengeldern bei FTX, in denen Ellison zu zwei Jahren Haft verurteilt wurde und Wang eine bereits verbüßte Strafe erhielt.

US-Staatsanwälte widersprechen Antrag von Polymarket-Händler auf Abweisung des Maduro-Falls

Am Mittwoch reichten Anwälte der US-Regierung im SDNY ihren Widerspruch gegen einen Antrag auf Abweisung von Gannon Ken Van Dyke ein, einem US-Soldaten, der angeblich mithilfe nicht öffentlicher Informationen über die Prognosemarkt-Plattform Polymarket mehr als $400,000 mit Event-Kontrakten verdient hat. Van Dyke stand im Zusammenhang mit der Militäroperation, die im Januar den venezolanischen Präsidenten Nicolás Maduro absetzte.

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Der Streit ist ein früher Test dafür, wie der jahrzehntealte Commodity Exchange Act auf Event-Kontrakte angewendet wird, einen Markt, der während des US-Wahlzyklus 2024 Wetten in Milliardenhöhe anzog. Polymarket selbst zahlte im Rahmen einer CFTC-Einigung aus dem Jahr 2022 eine Strafe von $1.4 million, weil das Unternehmen Event-Märkte ohne Registrierung angeboten hatte; ein damit verbundener zivilrechtlicher CFTC-Fall über dieselben Wetten — von einem Richter ausgesetzt — läuft parallel zum Strafverfahren.

Van Dykes Antrag auf Abweisung, eingereicht am 31. Juli, argumentierte, dass der Commodity Exchange Act, der im Zentrum von drei der gegen ihn erhobenen Anklagepunkte steht, bei der Behandlung von Event-Kontrakten als „Swaps“ im Zuständigkeitsbereich der CFTC „mehrdeutig“ sei. In der am Mittwoch eingereichten Stellungnahme erklärte die US-Regierung, Van Dyke führe „Hypothesen, Grenzfälle und laufende Rechtsstreitigkeiten über staatliche Glücksspielgesetze“ an, die in diesem Verfahrensstadium nicht geklärt werden müssten.

„Van Dykes Antrag fordert das Gericht auf, eine Tatsachenfeststellung zu treffen, die auf der Stufe des Antrags auf Abweisung nicht angemessen ist“, sagte der stellvertretende US-Staatsanwalt des SDNY, Sean Buckley. „Sein Argument stützt sich auf spekulative Behauptungen über Fakten, auf der Grundlage unzulässiger Schlussfolgerungen aus der Anklageschrift und falscher Schlussfolgerungen über die Art der Anklage, um zu behaupten, dass die Tatsachen kein ‚Eigentum‘ darstellen.“

Bis Freitag hatte das Gericht keine Entscheidung zu dem Antrag im öffentlichen Register veröffentlicht.

Richter entsiegelt 25-Punkte-Anklageschrift gegen mutmaßlichen Krypto-Betrüger über $165 million

Am Montag ordnete ein Richter in Georgia die Entsiegelung einer Anklageschrift in einem Fall an, der eine Person betrifft, die angeblich hinter einem Kryptowährungs-Ponzi-Schema über $165 million steckt.

Edward Zimbardi, gegen den am 8. Juli zunächst Anklage erhoben wurde, muss sich im Northern District of Georgia wegen Wire Fraud und Geldwäsche verantworten, nachdem er aus Fidschi abgeschoben wurde, wohin er nach der mutmaßlichen Durchführung des Krypto-Schemas geflohen war. Laut Staatsanwaltschaft habe Zimbardi „Tausende von Menschen dazu verleitet, in sein ‚Crypto Program‘ mit falschen Versprechen enormer Renditen zu investieren.“

Magistratsrichterin Anna Howard ordnete diese Woche die Entsiegelung der Anklageschrift gegen Zimbardi an. Daraus geht hervor, dass dem mutmaßlichen Krypto-Betrüger 12 Anklagepunkte wegen Wire Fraud, ein Anklagepunkt wegen Verschwörung zur Geldwäsche und 11 Anklagepunkte wegen Transaktionsgeldwäsche im Zusammenhang mit Aktivitäten des Crypto Program zwischen 2022 und 2023 vorgeworfen werden.

Die Staatsanwaltschaft beantragt außerdem die Einziehung der Erlöse aus Zimbardis mutmaßlichem Wire Fraud und der Geldwäsche sowie bereits beschlagnahmter Kryptowährungen im Falle einer Verurteilung. In der Anklageschrift wurden 11.87 Bitcoin (BTC), 2.15 Ether (ETH), 713,344,695 Shiba Inu (SHIB), 47,110 USDt (USDT), 12,095 USDT0, 3.3 million XRP, 1,095 Dogecoin (DOGE), 10.2 million Osaka Protocol (OSAK) und 11.97 Polygon (POL) aufgeführt, die 2024 von niederländischen Behörden beschlagnahmt wurden — zusammen im Wert von rund $6 million.

Magazine: MiCA geht in Europa gegen USDT vor... aber sonst interessiert es niemanden