Federal Reserve Board gibt Vollzugsmaßnahme gegen SouthPoint Bancshares bekannt und beendet Maßnahme gegen Deutsche-Bank-Einheiten
Wichtige Erkenntnisse
- •Die Federal Reserve gab eine schriftliche Vereinbarung mit SouthPoint Bancshares, Inc. vom 14. August 2026 bekannt.
- •Das Board legte die konkreten Bestimmungen der SouthPoint-Vereinbarung nicht offen.
- •Die Federal Reserve beendete am 13. August 2026 eine Cease-and-Desist-Anordnung gegen Deutsche Bank AG, DB USA Corporation und Deutsche Bank AG New York Branch.
- •Die beendete Deutsche-Bank-Anordnung wurde ursprünglich am 20. April 2017 erlassen und verwies auf Mängel bei der Einhaltung des Bank Secrecy Act und der Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche.
- •Die Anordnung gegen Deutsche Bank aus dem Jahr 2017 ist nicht mehr in Kraft.
Am Donnerstag gab das Federal Reserve Board eine neue Vollzugsmaßnahme gegen SouthPoint Bancshares, Inc. in Birmingham, Alabama, bekannt. Die Maßnahme ist eine schriftliche Vereinbarung vom 14. August 2026.
Schriftliche Vereinbarungen gehören zu den am häufigsten verwendeten Vollzugsinstrumenten der Federal Reserve: öffentlich veröffentlichte Vereinbarungen, in denen sich ein Bankinstitut zu Korrekturmaßnahmen verpflichtet, in der Regel ohne Geldstrafe, die das Board bei Verhängung gesondert bekannt gibt. Die Mitteilung des Boards enthielt keine Einzelheiten zu den Bestimmungen der SouthPoint-Vereinbarung; das Dokument selbst ist über die öffentlichen Materialien des Boards zu Vollzugsmaßnahmen verfügbar. Die gleiche Mitteilung über ein Unternehmen aus Birmingham, Alabama, und eine der größten Banken Europas ist ein typisches Beispiel dafür, wie der Vollzugskalender des Boards Institute aller Größen umfasst.
Das Board kündigte außerdem die Beendigung einer Vollzugsmaßnahme gegen Deutsche Bank AG, Frankfurt am Main, Deutschland; DB USA Corporation, New York, New York; und Deutsche Bank AG New York Branch, New York, New York an. Die beendete Maßnahme war eine Cease-and-Desist-Anordnung vom 20. April 2017. Das Board teilte mit, dass die Anordnung am 13. August 2026 beendet wurde, was bedeutet, dass die Anordnung von 2017 nicht mehr in Kraft ist. Das Board nennt bei der Beendigung von Vollzugsmaßnahmen üblicherweise keine Gründe, und auch hier tat es dies nicht. Als es die Anordnung vom April 2017 erließ, verwies das Board auf Mängel bei der Einhaltung des Bank Secrecy Act und der Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und kündigte die Anordnung zusammen mit einer zivilrechtlichen Geldstrafe an. Die Deutsche Bank AG mit Sitz in Frankfurt am Main ist eine der größten Banken Deutschlands, und die DB USA Corporation sowie die New York Branch bilden das Rückgrat ihrer US-Geschäfte, die in den vergangenen Jahren Gegenstand mehrerer Vollzugsmaßnahmen der Federal Reserve waren, darunter eine Maßnahme aus dem Jahr 2015 wegen sanktionsbezogener Verstöße.
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