Das US-Justizministerium überprüft, ob Binance die Bedingungen des 4,3-Milliarden-Dollar-Vergleichs einhält, den der Kryptowährungsbörsenbetreiber mit den US-Behörden getroffen hat, und ein kürzlich veröffentlichter Bericht fügt der Überprüfung eine kundenbezogene Dimension hinzu.

Laut einem COINOTAG-Update vom 10. Oktober um 12:10 UTC führt ein am 9. Oktober veröffentlichter Bericht ein konkretes Kundenelement ein: Ein Binance-„High-Value-Client" habe sich laut Darstellung von US-amerikanischen und israelischen Behörden angeblich im Zentrum eines verdeckten Zahlungsnetzwerks im Dienste der Islamischen Revolutionsgarde des Iran (IRGC) befunden.

Hintergrund: der 4,3-Milliarden-Dollar-Vergleich

Der überprüfte Vergleich wurde im November 2023 finalisiert, als Binance zustimmte, 4,3 Milliarden US-Dollar an Geldstrafen und Einziehung zu zahlen, um Anschuldigungen wegen Verstößen gegen US-Geldwäschegesetze und Sanktionsbestimmungen beizulegen, darunter Anforderungen des Bank Secrecy Act und US-Sanktionsprogramme bezüglich des Iran. US-Behörden bezeichneten die Einigung damals als eine der größten Unternehmensstrafen in der amerikanischen Geschichte.

Im Rahmen der Vereinbarung bekannte sich Binances Gründer und damaliger CEO Changpeng Zhao schuldig, kein wirksames Anti-Geldwäsche-Programm unterhalten zu haben, und trat von der Unternehmensspitze zurück; später wurde er zu vier Monaten Haft verurteilt. Richard Teng folgte ihm als Chief Executive nach. Im Zuge des Vergleichs verpflichtete sich Binance zu Sanierungsmaßnahmen, darunter verstärkte Compliance-Kontrollen, laufende Berichtspflichten und eine unabhängige Überwachung über mehrere Jahre. Diese Zusagen dienen nun als Maßstab für die Überprüfung des Justizministeriums, da die Einhaltung eines verglichenen Falls an den Bedingungen gemessen wird, die das Unternehmen selbst akzeptiert hat.

Die Compliance-Frage

Die Prüfung des Justizministeriums konzentriert sich darauf, ob Binance die in der Vereinbarung verankerten Compliance-Pflichten eingehalten hat. Die Darstellung des Berichts vom 9. Oktober über ein angeblich IRGC-verbundenes verdecktes Zahlungsnetzwerk mit Beteiligung eines High-Value-Clients fügt dieser Überprüfung ein neues Element hinzu und berührt unmittel die sanktionsbezogenen Bedingungen des Vergleichs: Die IRGC wird von den Vereinigten Staaten seit 2019 als ausländische terroristische Organisation eingestuft, und Transaktionen mit Iran-Bezug sind gemäß den US-Sanktionsregeln eingeschränkt, die Teil von Binances Vergleich aus dem Jahr 2023 waren. Wie sich die US-amerikanischen und israelischen Behörden zugeschriebenen Vorwürfe zu der von Binance 2023 akzeptierten Überwachungs- und Berichtsstruktur verhalten, ist die Frage, die die Überprüfung nun aufwirft.

Dieser Inhalt wurde erstmals auf COINOTAG veröffentlicht: https://en.coinotag.com/doj-scrutinizes-binance-4-3-billion-settlement-compliance