Eine Einigung hat Alex Mashinsky, den ehemaligen CEO des Krypto-Kreditgebers Celsius Network, dauerhaft aus der Wertpapier-, Rohstoff- und Kryptobranche verbannt, wie die New Yorker Generalstaatsanwältin Letitia James in einer Erklärung zur Einigung ankündigte. Die Vereinbarung folgt auf James' Klage aus dem Jahr 2023, in der Mashinsky vorgeworfen wurde, Celsius-Network-Anleger über die Sicherheit der Kreditplattform und die Verwendung ihrer digitalen Assets getäuscht zu haben.

Im Rahmen der Einigung, so James, muss Mashinsky 10 Millionen US-Dollar an unrechtmäßig erlangten Gewinnen gemäß seiner bundesstaatlichen Schuldanerkenntnisvereinbarung an die Bundesregierung abtreten. Sollte er dies unterlassen, muss er New York 25 Millionen US-Dollar zahlen. Er muss dem Staat außerdem 10 Millionen US-Dollar zahlen, wenn er seine volle Haftstrafe nicht antritt, die vom Strafgericht angeordnet wurde und vom Bureau of Prisons überwacht wird.

Die Ankündigung des Staates beschreibt eine Einigung, die auf einem dauerhaften Branchenverbot und bedingten Zahlungen beruht – eine Struktur, die New Yorks finanzielle Wiedergutmachung an Mashinskys Erfüllung seiner bundesrechtlichen strafrechtlichen Verpflichtungen knüpft und nicht an eine Vorauszahlung an den Staat. Mashinsky verbüßt derzeit eine 12-jährige Bundeshaftstrafe in einem parallelen Strafverfahren, in dem ihm auch die Abwendung von mehr als 48 Millionen US-Dollar an die Bundesregierung auferlegt wurde.

Dauerhaftes Verbot für den ehemaligen Krypto-CEO

James verklagte Mashinsky 2023 mit dem Vorwurf, er habe Hunderttausende Anleger betrogen, darunter mehr als 26.000 in New York. Der Klage zufolge täuschte er Kunden über die Sicherheit von Celsius hinweg, um sie zur Einlage von Milliarden von Dollar in digitalen Assets zu bewegen.

Das Büro der Generalstaatsanwältin teilte mit, ihre Untersuchung habe ergeben, dass Mashinsky die Sicherheit der Plattform, die Anzahl der Nutzer und die Anlagestrategien falsch dargestellt habe. Er habe Celsius wiederholt als sicherer als eine Bank beschrieben, obwohl die Plattform nicht den strengen bundes- oder landesrechtlichen Anforderungen unterlag, die für Banken galten, so das Büro.

Der Staat erklärte, Mashinsky habe es zudem unterlassen, sich als Celsius-Verkäufer sowie als Wertpapier- und Rohstoffhändler zu registrieren, was gegen das Recht des Staates New York verstieß. Das Verbot geht über diese Registrierungsversäumnis hinaus und beendet seine Fähigkeit, in allen drei Branchen tätig zu sein, statt seine Teilnahme von einer staatlichen Genehmigung abhängig zu machen. James erklärte, Celsius habe durch riskante Investitionen Hunderte Millionen Dollar verloren und Mashinsky habe versucht, diese Verluste vor den Anlegern zu verbergen.

Celsius ermöglichte Anlegern die Einlage von Kryptowährungen im Austausch gegen das Versprechen hoher Renditen auf digitalen Assets. Der Staat erklärte, die Vermögenswerte der Anleger seien routinemäßig in Hochrisikostrategien eingesetzt worden, von denen viele Verluste erzielten. Mashinsky hatte behauptet, das Unternehmen tätige sichere, risikoarme Investitionen und leihe Vermögenswerte nur an seriöse und renommierte Einrichtungen, so die Ankündigung.

Als das öffentliche Gesicht von Celsius trat Mashinsky in Interviews, bei öffentlichen Veranstaltungen und in Beiträgen in sozialen Medien auf, um die Plattform zu bewerben und Anleger zu gewinnen. James erklärte, seine Äußerungen hätten Kunden dazu ermutigt, Celsius ihre Ersparnisse anzuvertrauen.

Anleger und Gläubiger haben Milliarden erhalten

Der Zusammenbruch der Plattform habe Anleger erhebliche Verluste gekostet, so der Staat. Ein New Yorker Bewohner habe zwei Immobilien beliehen, um bei Celsius zu investieren, während ein schwerbehinderter Veteran 36.000 US-Dollar an Ersparnissen verlor, für deren Ansammlung er fast ein Jahrzehnt benötigt hatte, so die Ankündigung.

Mehr als 3,4 Milliarden US-Dollar wurden bis August 2026 an Celsius-Gläubiger im Rahmen des Insolvenzverfahrens verteilt, so die Generalstaatsanwältin. Diese Verteilung ist von den mehr als 48 Millionen US-Dollar getrennt, deren Abwendung Mashinsky im Bundesverfahren auferlegt wurde.

Celsius-Gründer und Führungskräfte wurden separat zur Zahlung von 16,5 Millionen US-Dollar an die Federal Trade Commission verpflichtet, so die Ankündigung des Staates. Die Einigung mit New York sieht zusätzliche Zahlungen vor, falls Mashinsky die festgelegten Bedingungen zur Abwendung oder Haftstrafe nicht erfüllt. Zusammengenommen stellen das Bundesstrafverfahren, die FTC-Anordnung und die Einigung mit New York getrennte Vollstreckungsschritte infolge des Celsius-Zusammenbruchs dar, jeweils mit eigenen finanziellen Sanktionen, neben den Insolvenzausschüttungen an Gläubiger.

Das Büro der Generalstaatsanwältin teilte mit, dass Beschäftigte der Kryptobranche, die möglicherweise Fehlverhalten oder Betrug beobachtet haben, eine Whistleblower-Beschwerde einreichen können, auch anonym. Diese Einladung bleibt bestehen, während der Staat die Einigung durchsetzt und die Bundeshaftstrafe andauert.

James erklärte, das Verbot solle verhindern, dass Mashinsky erneut in der Wertpapier-, Rohstoff- und Kryptobranche Geschäfte tätigt. Seine Haftstrafe und die bedingten Zahlungen der Einigung bleiben an die bundesstaatliche Schuldanerkenntnisvereinbarung und die gerichtliche Aufsicht gebunden.

Quelle: Block Telegraph