美國證券交易委員會（SEC）起訴兩家在海外營運但在科羅拉多州註冊的公司，指控其以加密貨幣投資詐騙，利用不實的聯邦文件向數萬名散戶投資人募集逾1.3億美元。

被告BG Wealth Sharing Ltd.與DSJ Exchange Pty Ltd.面對在加州北區聯邦地區法院提交的訴狀中的指控。訴狀指出，至少從2025年10月至2026年6月，該等公司誘使來自40多個州及多個美國屬地的投資人加入一項「財富共享計畫」。

參與者被告知，可透過所謂的加密資產交易訊號獲得無風險回報。

根據訴狀，BG Wealth自稱是全球最大的對沖基金，聲稱已以投資顧問身分在SEC註冊，並表示與一家獲得牌照且安全的加密貨幣交易平台DSJ Exchange合作。SEC表示，這些說法全屬虛假。

訴狀進一步指控，該等公司向SEC提交了不實的Form ADV與Form D文件。Form ADV是投資顧問向SEC註冊或申報時使用的揭露文件，而Form D則是公司在依註冊豁免出售證券時提交的通知——兩者均不構成SEC的背書，因為該機構並不對投資產品進行核發牌照或核准。這些文件可在SEC網站上查閱，並被提供給投資人，作為SEC已對該等公司核發牌照或予以核准的所謂證據。兩份文件目前均已從SEC網站移除。

SEC執法部門網路與新興科技組主管Laura D’Allaird在聲明中描述了這一運作，稱該涉嫌騙局「經過精心策劃」，並指出該等公司利用社群媒體、加密通訊渠道、每週線上視訊會議以及一款行動應用程式來接觸投資人。

訴狀指控，被告展示蓋有SEC印章的假證書，並向部分投資人定期付款——該機構將此行為形容為「類似龐氏騙局的手段」——同時挪用其餘資金。

SEC指控兩家公司違反《1933年證券法》與《1934年證券交易法》的反詐欺條款。BG Wealth另被指控違反《1940年投資顧問法》第204(a)條與第207條。該機構正尋求對兩家公司發出永久禁制令、追繳非法所得並加計判決前利息、處以民事罰款，並對BG Wealth發出基於行為的禁制令。各項救濟措施是否實施，將由法院在案件審理過程中決定。

SEC投資者教育與協助辦公室已發布投資人警示，提醒詐騙分子正利用豁免申報顧問文件製造合法性的假象。該機構鼓勵投資人透過Investor.gov查核任何提供或銷售加密貨幣投資產品者的背景。這項宣導旨在澄清一個常見的誤解：出現在SEC公開申報資料庫中的文件，是申報人自行提交的，並不代表該機構已審查或認可相關發行。

SEC表示，本次行動獲得亞伯達證券委員會、夏威夷商業與消費者事務部、德州州證券委員會、猶他州證券部門、華盛頓州金融機構部、威斯康辛州金融機構部及其他機關的協助。

本文基於Micah Zimmerman的報導，原刊於Bitcoin Magazine。