Jefferies Financial Group（JEF）股價於週一上漲，原因是與該行相關的一檔基金對鐵礦石貿易商 Radiant World 加強法律行動。JEF 收盤報 55.23 美元，上漲 1.79%，盤後再漲 0.20%，來到 55.34 美元。這波漲勢發生在該基金於新加坡的凍結令聲請聽證之前。

Jefferies 關聯基金升級新加坡訴訟

LAM Trade Finance Group II 已聲請對 Radiant World 及其創辦人 Pinkesh Nahar 的凍結令。根據司法機構的審理清單，新加坡高等法院將於 9 月 9 日審理此聲請。此項聲請延續該基金先前自英國法院取得的全球凍結令。

新加坡案件將 Radiant World 的香港母公司及其主要新加坡營運實體列為被告，同時被列名的還有 Sapphire Minmetals Corporation 及其董事長 Rakesh Sethi。Jefferies 持有該基金的少數股權，基金由 Point Bonita 在該行的資產管理業務下管理。

據 Bloomberg 報導，Point Bonita 曾為與 Radiant World 和 Sapphire Minmetals 相關的發票提供融資。報導指出，交易對手之後對部分支持文件提出質疑。此爭議隨後擴大為橫跨多個司法管轄區的法律行動。

本案凸顯貿易融資領域更廣泛的脆弱性。在這個市場中，銀行與基金以發票及運輸單據作為放款依據。由於此類放款依賴文件的真實性而非抵押品，具爭議或重複的發票可能使多家放貸方就同一批底層貨物承受損失，這正是 Radiant World 的文件疑慮一次牽連多家機構的原因。

Radiant World 面臨更廣泛的法律與銀行壓力

Radiant World 目前在新加坡及其他地方面臨多項法律與財務挑戰。部分銀行已凍結其帳戶，貿易公司也與這家鐵礦石貿易商斷絕往來。疑慮核心在於貿易融資交易所使用的發票是否有效且有充分文件支持。新加坡是大宗商品貿易融資的重要樞紐，當地案件的結果對透過這個城市國家進行大部分業務的貿易圈而言意義重大。

Radiant World 否認有任何不當行為，並表示其營運符合商業與法律標準。Sethi 駁斥 Sapphire Minmetals 與 Radiant World 屬於同一企業集團的說法，而 Glencore 執行長 Gary Nagle 先前則表示，該公司認為這兩家貿易商屬於同一集團。

其他放貸方也就 Radiant World 的新加坡業務採取法律行動。Incomlend 已就另案指控在新加坡起訴 Radiant World 與 Nahar，Mizuho Bank 也已就 Radiant World 新加坡單位的管理採取相關措施。

基金擴大跨境執法行動

新加坡的聲請延續該基金先前在倫敦對同樣五方當事人提出的訴訟。英國法院隨後核發全球凍結令，涵蓋與這些被告相關的資產，強化了該基金在追討爭議融資相關款項時的立場。在貿易商主要營運實體與銀行帳戶所在的新加坡尋求平行命令，是跨境資產追討的常見步驟，因為要使全球凍結令發揮實效，往往必須在資產實際所在地的司法管轄區取得凍結。

新加坡警方上個月在接獲關於該公司的通報後，也開始對 Radiant World 進行審查。當局披露了調查一事，但未提供具體指控或調查結果。此項審查在民事訴訟與銀行限制之外，再加上市監管壓力。

在另一起新加坡訴訟中，Radiant World 被指控利用先前已付款的 Glencore 發票取得新融資。該案放貸方還指控，偽造合約被用於支持一筆 3,170 萬美元的融資申請。

Radiant World 否認不當行為，而這起最新的 Jefferies 關聯案件正於新加坡高等法院審理中。9 月 9 日的聽證會以及其他涉入放貸方的回應，將是這場已牽動銀行、貿易商與至少三個司法管轄區當局之爭議的下一個關鍵節點。

來源：Blockonomi