美國聯邦準備理事會宣布涉及 SouthPoint Bancshares 的執法行動，並終止針對德意志銀行相關實體的執法行動
重點速覽
- •聯準會宣布與 SouthPoint Bancshares, Inc. 達成一項日期為 2026 年 8 月 14 日的書面協議。
- •理事會未揭露 SouthPoint 協議的具體條款。
- •聯準會於 2026 年 8 月 13 日終止一項涉及德意志銀行、DB USA Corporation 及德意志銀行紐約分行的停止暨禁制令。
- •被終止的德意志銀行命令最初於 2017 年 4 月 20 日發布，當時指出其在《銀行保密法》與洗錢防制遵循方面存在缺失。
- •2017 年的德意志銀行命令已不再有效。
美國聯邦準備理事會（Federal Reserve Board）週四宣布一項涉及 SouthPoint Bancshares, Inc.（阿拉巴馬州伯明罕）的新執法行動。該行動為一份日期為 2026 年 8 月 14 日的書面協議。
書面協議是聯準會最常用的執法工具之一：這類公開發布的決議，由銀行機構同意採取改正措施，通常不包含罰款；若科處罰款，理事會會另行公告。理事會的公告並未說明 SouthPoint 協議的條款內容；該文件本身可透過理事會公開的執法行動資料查閱。同一份公告同時涵蓋一家位於阿拉巴馬州伯明罕的公司與歐洲最大銀行之一，也例行性地呈現出理事會的執法案件範圍涵蓋各種規模的機構。
理事會同時宣布終止一項涉及 德意志銀行（Deutsche Bank AG，德國法蘭克福）、DB USA Corporation（紐約州紐約）以及德意志銀行紐約分行（Deutsche Bank AG New York Branch，紐約州紐約） 的執法行動。被終止的行動為一份日期為 2017 年 4 月 20 日的停止暨禁制令。理事會表示，該命令已於 2026 年 8 月 13 日終止，意即 2017 年的這項命令不再有效。理事會終止執法行動時通常不說明理由，此次亦未說明。理事會於 2017 年 4 月發布該命令時，指出相關機構在《銀行保密法》與洗錢防制遵循方面存在缺失，並同時宣布一項民事罰款。總部位於法蘭克福的德意志銀行是德國最大銀行之一，DB USA Corporation 與紐約分行則是其美國業務的核心，近年來這些業務曾不止一次成為聯準會執法行動的對象，其中包括 2015 年一項與制裁相關違規有關的行動。
其他執法行動可於此處搜尋。
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