聯邦準備理事會對Banco Popular de Puerto Rico前員工發布同意禁止令
作者: Federal Reserve - Press Releases·
重點速覽
- •聯邦準備理事會於2026年8月27日對Banco Popular de Puerto Rico前員工Gadiel Rosario-Alvarado發布同意禁止令,該案與挪用客戶資金有關。
- •該名前員工同意命令的發布,使此事無需經過爭議性行政程序即獲解決。
- •該命令禁止該名個人參與任何受聯邦保險的存款機構或控股公司的業務,除非理事會正式修改或終止,否則通常持續有效。
- •此類禁止令通常依據《聯邦存款保險法》第8(b)(3)條發布,而與挪用資金相關的案件在聯邦準備系統的執法紀錄中反覆出現。
- •本次發布並未伴隨針對Banco Popular de Puerto Rico本身的執法行動;該銀行是Popular, Inc.(Nasdaq: BPOP)的主要銀行子公司。
美國聯邦準備系統理事會於2026年8月27日(星期四)宣布,已對總部位於波多黎各聖胡安的Banco Popular de Puerto Rico一名前員工執行執法行動。
該項行動為針對Banco Popular de Puerto Rico前員工Gadiel Rosario-Alvarado的同意禁止令。根據理事會於美東夏令時間上午11時發布的公告,該命令與挪用客戶資金有關。「同意」一詞表示該名個人同意命令的發布,使此事無需經過爭議性行政程序即獲解決。
禁止令是聯邦準備系統的標準監理執法工具之一。根據此類命令,個人將被禁止參與任何受聯邦保險的存款機構或控股公司的業務,實質上將其逐出銀行業;除非理事會正式修改或終止,此類禁令通常持續有效。聯邦準備系統有權對受保險的存款機構、其控股公司及關聯方(包括現任與前任機構關聯方)採取執法行動,事由包括違反法律或法規、不安全或不穩健的做法,以及違反受託義務。此類禁止令通常依據規範銀行執法的聯邦法律《聯邦存款保險法》第8(b)(3)條發布。與挪用客戶資金相關的行動是聯邦準備系統執法紀錄中反覆出現的類別,範圍涵蓋全國各地的機構與個人。
Banco Popular de Puerto Rico是Popular, Inc.的主要銀行子公司,也是波多黎各規模最大的金融機構之一。Popular, Inc.(Nasdaq: BPOP)在波多黎各銀行業的淵源可追溯至1893年。星期四的公告針對該名個人的行為;新聞稿中並未包含針對該機構的任何行動。
理事會指出,其他執法行動可於此處搜尋。完整命令可透過PDF附件查閱。
媒體查詢方面,理事會表示可致電其新聞辦公室,電話為202-452-2955。
