前 Celsius 執行長 Alex Mashinsky 依據與紐約州檢察總長 Letitia James 的和解協議，被永久禁止涉足加密貨幣、證券及商品產業，該協議包含最高 3,500 萬美元的附條件付款。

這項於 10 月 9 日（週五）公布的紐約協議，解決了2023 年提起的民事訴訟，該訴訟指控 Mashinsky 在 Celsius 平台於 2022 年崩盤前，就其安全性誤導數十萬投資人。

根據和解條款，若 Mashinsky 未在已沒收資產之外，再向聯邦政府交出額外 1,000 萬美元的不法所得，則須向紐約州支付 2,500 萬美元；若他未能服完完整刑期，還須再支付 1,000 萬美元。

Mashinsky 正因詐欺罪服 12 年聯邦刑期，並被另行下令沒收超過 4,800 萬美元。該聯邦刑期源於他於2024 年 12 月就證券與商品詐欺认罪。

「Alex Mashinsky 向紐約人承諾，他的公司是存放辛苦積蓄的安全投資之所，結果卻在他高風險投資崩盤時讓他們血本無歸，」James 在週五的聲明中表示。

Celsius 在崩盤前承諾高收益

根據 2023 年的訴訟，Mashinsky 將 Celsius 宣傳為比銀行更安全的替代方案，提供高達 17% 的收益率，同時被指隱瞞高風險投資與不斷擴大的虧損。

截至 2022 年初，Celsius 已吸納約 200 億美元的數位資產，但根據美國商品期貨交易委員會（CFTC），該公司難以產生足夠收入來維持承諾的回報，因而進行風險越來越高的投資。

Celsius 於 2022 年 6 月凍結客戶提款，並於 2022 年 7 月聲請破產，揭露資產與負債之間存在超過 10 億美元的缺口。

根據紐約州檢察總長辦公室的資料，截至 2026 年 8 月，已有超過 34 億美元透過破產程序分配給 Celsius 債權人。紐約和解協議下的附條件付款與這些破產分配款，應支付給州政府。

先前的聯邦和解與法律挑戰

這項紐約協議是在今年稍早與聯邦監管機構達成的多項和解之後達成。6 月，CFTC 永久禁止 Mashinsky 在該機構進行交易與註冊。4 月與聯邦貿易委員會（FTC）的和解已禁止他從事加密與金融業工作，並要求支付 1,000 萬美元，另附一項大部分暫緩執行的 47.2 億美元判決。

美國證券交易委員會（SEC）也於 9 月與 Mashinsky 達成原則性和解，以解決其另一起民事訴訟，聯邦法官於 9 月 29 日在和解最終確定前駁回該案，且不影響再次起訴。隨著週五協議的達成，Mashinsky 現在同時受到聯邦監管機構與紐約州檢察總長的永久行業禁令約束。

自 5 月起，Mashinsky 一直試圖撤銷其聯邦定罪與刑期，並在訴訟中親自出庭辯護。聯邦檢察官於 8 月反對他的動議，稱其論點「毫無依據」。

一名法官駁回了他要求調取證據的請求，而10 月 5 日的命令維持了該決定。Mashinsky 須在 12 月 11 日前回應政府對其請願的反對意見，這是他推翻定罪努力的下一個關鍵日期。