美國商品期貨交易委員會(CFTC)已就其對 Caroline Ellison 與 Gary Wang 提起的民事執法訴訟達成解決,兩人為與已倒閉的 FTX 交易所及其交易關係企業 Alameda Research 有關的前高階主管。8 月 19 日,一家聯邦法院對兩人處以為期多年的交易與註冊禁令。CFTC 在考量兩人的合作情況及其既有刑事沒收義務後,決定不再請求額外的賠償、追繳不法所得或民事罰金。該機構在 X 上的貼文中宣布了這項解決結果。

此項決定為該案的另一條線畫下句點。本案源於 2022 年 11 月 FTX 在客戶提款潮揭露客戶資金數十億美元缺口後聲請破產,隨後引發 CFTC、美國證券交易委員會(SEC)與司法部的平行訴訟程序。

法院處以為期多年的交易與註冊禁令

美國紐約南區聯邦地區法院於 8 月 19 日核准補充同意令。Alameda Research 前執行長 Caroline Ellison 遭處 5 年交易禁令,法院並對她處以 10 年 CFTC 註冊禁令。FTX 共同創辦人兼 Alameda 前高階主管 Gary Wang 同樣遭處 5 年交易禁令,其註冊限制為期 8 年。

實務上,交易禁令禁止 Ellison 與 Wang 在 CFTC 監管的衍生性商品市場交易,而註冊禁令則禁止兩人擔任須經該機關核發執照的職務,例如介紹經紀商或商品交易顧問。

這些限制的起算日回溯至 2022 年 12 月 23 日,即法院對兩名被告核發原始同意令之時。根據先前的命令,Ellison 在 CFTC 訴狀中被判定須就兩項詐欺罪名負責,Wang 則就一項詐欺罪名負責。CFTC 另永久禁止兩人違反《商品交易法》的反詐欺條款及相關 CFTC 規定。與設有期限的交易與註冊禁令不同,這些反詐欺禁制令並無到期日。

合作程度影響和解條件

CFTC 目前並未要求 Ellison 或 Wang 支付賠償、追繳不法所得或民事罰金。該監管機構表示,兩人合作的程度是促成這項決定的因素之一,且兩名被告必須持續協助該機構的調查及相關程序。

Ellison 與 Wang 亦於 2022 年 12 月就多項聯邦刑事指控認罪,其中包括共謀商品詐欺,兩人的合作並延伸至與 FTX 案相關的刑事程序。兩人於 2023 年底 Bankman-Fried 的刑事審判中以政府合作證人身分作證,該案最終以詐欺與共謀罪名定罪,並於 2024 年 3 月判處 25 年有期徒刑作結。CFTC 在說明最新命令所含的制裁措施時,即援引了這些協助。

該監管機構並援引相關刑事案件中的 110.2 億美元沒收令,Ellison 與 Wang 在該命令下負連帶責任。CFTC 在未要求額外金錢救濟即和解其民事求償之前,已將這些財務義務與兩人的協助一併納入考量。

FTX 與 Alameda 曾面臨 127 億美元命令

CFTC 於 2022 年 12 月對 Sam Bankman-Fried、FTX Trading 及 Alameda Research 提出原始訴狀,其後並將 Ellison 與 Wang 追加納入本案。該監管機構指控 FTX 與 Alameda 濫用客戶資產並向客戶作出不實陳述。

2024 年 8 月,一家聯邦法院命令 FTX 與 Alameda 支付 127 億美元的金錢救濟,總額包括 87 億美元賠償及 40 億美元追繳不法所得。CFTC 表示,這筆資金將用於補償客戶及其他詐欺受害者。該判決為該機構史上金額最高的金錢追償,並與 FTX 的第 11 章破產程序並行;透過該破產程序,交易所的破產財團持續向客戶與債權人償還款項。

法院另核發禁制令,禁止其再度違反聯邦商品法規,並對這兩家公司施加交易與註冊限制。CFTC 表示,FTX 將客戶資金混合管理,並將資產移作客戶未授權的用途。

Ellison 與 Wang 案件現已結案

8 月 19 日的補充命令了結了 CFTC 對 Ellison 與 Wang 的剩餘民事求償。此項解決方式與公司和解不同,因為該監管機構並未施加額外的金錢制裁。取而代之的是,法院處以有期限的交易與註冊限制,並搭配永久性的反詐欺禁制令。

Ellison 的交易禁令自 2022 年 12 月 23 日起為期 5 年,其 CFTC 註冊限制自同日起為期 10 年。Wang 的交易禁令同樣為期 5 年,註冊限制則為期 8 年。

CFTC 先前於 2026 年 4 月解決其對 FTX 前工程主管 Nishad Singh 的案件時,也曾採取類似做法。該機構的執法紀錄顯示,該案係以補充同意令結案。

在將近四年的執法程序後,最新命令使剩餘的 FTX 相關 CFTC 訴訟範圍進一步縮小。在公司實體、Singh、Ellison 與 Wang 均已結案的情況下,名列 2022 年 12 月原始訴狀的 Bankman-Fried,成為與 FTX 相關、仍面臨 CFTC 求償的人物中知名度最高者。對 Ellison 與 Wang 而言,民事案件現已結案且未受 CFTC 額外金錢處罰,但交易限制與合作義務仍然有效,這些義務也使他們與該機構未來任何與該交易所相關的調查保持連結。