美國商品期貨交易委員會已結束針對前 FTX 內部人士 Caroline Ellison 與 Gary Wang 的民事執法案件，對兩人施加五年交易禁令，並在他們多年配合調查人員後，放棄再尋求額外金錢罰款。

美國紐約南區聯邦地方法院於 8 月 18 日對 Ellison 與 Wang 簽發補充同意命令。Ellison 另遭 CFTC 註冊禁令 10 年，Wang 則被禁止註冊 8 年。兩人都必須繼續配合監管機構。

配合調查形塑最終 CFTC 制裁

這些交易與註冊限制自 2022 年 12 月 23 日起生效；當時法院已簽發原始同意命令，認定 Ellison 與 Wang 對與 FTX 詐欺相關的違規行為負責。

Ellison 曾任 Alameda Research 執行長，被認定在 2 項 CFTC 詐欺指控上負責。Wang 為 FTX 共同創辦人及前技術長，被認定在 1 項詐欺指控上負責。兩人都被永久禁止違反本案所指控的《商品交易法》反詐欺條款。

CFTC 在新命令中不尋求賠償、非法所得返還或民事金錢罰款。該機構提到，兩人對 FTX 調查及並行刑事程序提供了實質協助，且兩人對一項 11.02 billion 美元的刑事沒收命令負有共同及個別責任。這使監管機構剩餘的處置重點落在交易與註冊限制，而非額外財務罰則；因為本案的核心事實認定其實已持續近兩年。

此結果與前 FTX 工程主管 Nishad Singh 的類似處置相呼應；他在 4 月收到五年交易禁令與 8 年註冊禁令，同時被命令返還 3.7 million 美元。

Ellison 與 Wang 協助建立對 Bankman-Fried 的案件

Ellison 與 Wang 於 2022 年 12 月承認聯邦刑事指控，並成為對 Sam Bankman-Fried 的核心合作證人。

Wang 作證說明軟體權限如何使 Alameda 得以存取 FTX 客戶資金；Ellison 則描述該交易公司如何使用客戶資產，以及 Bankman-Fried 在指揮整個運作中的角色。他們的合作協助檢方取得定罪，最終使 Bankman-Fried 被判 25 年徒刑。

Ellison 於 2024 年 9 月被判 2 年徒刑。她在獄中約 11 個月後轉入社區監禁，並在約 14 個月後於 2026 年 1 月自聯邦拘押中獲釋。Wang 則在 2024 年 11 月因檢方肯定其廣泛合作而獲得已服刑期刑罰。

在 CFTC 制裁之後，SEC 也已著手完成對 Ellison、Wang 與 Singh 的民事判決，其中包括對 Ellison 的 10 年公司主管與董事禁令，以及對 Wang 與 Singh 的 8 年禁令。隨著 CFTC 與 SEC 案件大致告一段落，這些前高層現在面臨的主要法律後果，已轉為其認罪所帶來的長期影響，包括合作義務與業界禁令。

隨著債權人回收資金，FTX 執法行動逐步收尾

在個別案件陸續結案之際，FTX 的財務清算仍在持續。CFTC 先前已取得針對 FTX 與 Alameda 的 12.7 billion 美元判決，其中包括 8.7 billion 美元賠償金與 4 billion 美元、指定給受害者的非法所得返還。

FTX 破產財產也同步推進分配，另一輪債權人付款預定於 7 月 31 日進行，因為已追回資產持續返還給符合資格的索賠人。

美國第二巡迴上訴法院於 6 月維持 Bankman-Fried 的定罪與 25 年刑期後，其刑事判決仍然有效。

對 Ellison 與 Wang 而言，8 月的補充命令解決了 CFTC 對他們剩餘的執法行動，同時保留了他們持續配合調查的義務。