澳洲證券交易所（ASX）的一名董事兼前高級職員同時也是股東，正尋求追究前任高管對該交易所區塊鏈項目失誤的責任。該股東透過Rosherville Pty Ltd通知ASX，計劃代表ASX在澳洲聯邦法院提起法定衍生訴訟。交易所已在擬議法定衍生訴訟的官方通知中說明了該股東的意圖。

Rosherville擬提起的案件將根據澳洲《2001年公司法》第236條及第237條進行。該股東指控若干前ASX董事及高級職員在先前的清算所電子子登記系統（CHESS）替換項目中違反了其職責。CHESS是ASX上市股票清算、結算及登記的基礎，是澳洲金融市場基礎設施中最關鍵的組成部分之一。

ASX在聲明中強調，指控僅針對前任個人，而非針對交易所本身。該公司尚未披露涉及的前任官員姓名，也未提供Rosherville所指控的具體行為詳情。若法院批准許可，該案件可能會測試澳洲企業法下董事對大規模技術失敗問責的界限。

法定衍生訴訟程序

法定衍生訴訟是以公司名義就涉嫌對公司造成的錯誤行為提起的索賠，因此案件不會自動進行。Rosherville必須首先說服聯邦法院批准其代表ASX提起訴訟。

根據第237條，法院會評估多項因素，包括申請人是否出於善意行事、該訴訟是否符合公司最佳利益，以及是否存在需要審理的重大爭議問題。此外，申請人通常必須在向法院申請許可前至少14天向公司發出書面通知。

區塊鏈CHESS項目背景

此次爭議的核心是ASX先前以區塊鏈系統替換CHESS的嘗試。ASX於2016年啟動替換程序，將其推廣為澳洲金融市場基礎設施的重大現代化升級，並選擇了與Digital Asset合作開發的分散式帳本技術。該項目是全球主要交易所將區塊鏈應用於核心交易後運營的最具雄心的嘗試之一。

在2022年11月的一項外部審查揭露了重大設計缺陷及未達到交易所要求後，ASX暫停了該項目。到2023年，交易所正式放棄了基於區塊鏈的策略，並開始探索替代技術。

先前的1,440萬澳元ASIC罰款

該中止的項目已導致澳洲證券及投資委員會（ASIC）的監管執法行動。ASIC認定，ASX在2022年2月向市場表示該項目狀況良好並按推出時間表推進時，並無合理依據。

ASX被認定在與該項目相關方面從事了誤導性行為，並於2026年接受了這一認定。因此，聯邦法院對ASX處以1,440萬澳元罰款，並指示該交易所向ASIC支付210萬澳元的法律費用。

此監管案件與Rosherville擬議的衍生訴訟不同，後者旨在尋求許可以追究前人員的索賠，而非針對交易所本身。ASX表示，將繼續根據其持續披露義務，隨著事態發展向市場更新信息。下一個關鍵里程碑將是聯邦法院是否批准Rosherville繼續推進訴訟。