紐約州檢察總長Letitia James在有關該和解的聲明中宣布，一項和解協議已永久禁止加密借貸平台Celsius Network前執行長Alex Mashinsky進入證券、商品及加密貨幣產業。該協議源於James於2023年提起的訴訟，指控Mashinsky就Celsius Network借貸平台的安全性及其對用戶數位資產的使用方式誤導投資人。

James表示，根據和解協議，Mashinsky必須依其聯邦認罪協議，向聯邦政府沒收1,000萬美元的不法所得。若未履行，他必須向紐約州支付2,500萬美元。若他未服滿完整刑期，還必須再向該州支付1,000萬美元；該刑期由刑事法院判處，並由聯邦監獄管理局監督執行。

該州的聲明指出，這項和解以永久產業禁令與條件式付款為核心，其結構是將紐約州的財務追償與Mashinsky履行聯邦刑事義務掛鉤，而非要求其預先向州政府付款。Mashinsky目前正因一宗平行刑事案件服12年聯邦刑期，並在該案中被命令向聯邦政府沒收超過4,800萬美元。

前加密貨幣執行長面臨永久禁令

James於2023年起訴Mashinsky，指控他詐騙數十萬名投資人，其中包括紐約州超過26,000人。訴訟指出，他誤導客戶相信Celsius的安全性，以說服他們存入數十億美元的數位資產。

檢察總長辦公室表示，調查發現Mashinsky就平台的安全性、用戶數量及投資策略作出不實陳述。該辦公室指出，他多次形容Celsius比銀行更安全，儘管該平台並未受到適用於銀行的嚴格聯邦或州級監管要求約束。

該州表示，Mashinsky也未依紐約州法律登記為Celsius銷售人員及證券與商品交易商。這項禁令超越了上述登記缺失，直接終結他在這三個產業的營運資格，而非以其取得州政府核准為條件。James表示，Celsius因高風險投資損失數億美元，而Mashinsky曾試圖向投資人隱瞞這些損失。

Celsius允許投資人存入加密貨幣，以換取對其數位資產高收益的承諾。該州表示，投資人的資產經常被用於高風險策略，其中許多造成虧損。根據聲明，Mashinsky曾聲稱公司進行安全、低風險的投資，並僅將資產借給可信且信譽良好的機構。

作為Celsius的公眾門面，Mashinsky曾出現在社群媒體貼文、接受採訪並出席公開活動，以推廣該平台並招募投資人。James表示，他的言論促使客戶將積蓄託付給Celsius。

投資人與債權人已獲償數十億美元

該州表示，平台崩潰使投資人蒙受重大損失。根據聲明，一名紐約州居民抵押兩處房產向Celsius投資，一名身心障礙退伍軍人則損失了36,000的積蓄，而這筆積蓄花了近十年才累積起來。

根據檢察總長的說法，截至2026年8月，已有超過34億美元透過破產程序分配給Celsius債權人。這筆分配款項與Mashinsky在聯邦案件中被命令沒收的超過4,800萬美元是分開的。

該州聲明指出，Celsius創辦人及高層另被命令向聯邦貿易委員會支付1,650萬美元。若Mashinsky未能履行特定的沒收或服刑條件，紐約州和解協議將設定額外付款。整體而言，聯邦刑事案件、FTC命令與紐約州和解協議是源於Celsius崩潰的不同執法途徑，各自有其金錢救濟措施，並與破產程序中對債權人的分配並行。

檢察總長辦公室表示，加密產業中可能目睹不當行為或詐騙的從業人員可以提出吹哨人申訴，包括匿名方式。在該州執行和解協議及聯邦刑期持續執行期間，這項申訴管道持續開放。

James表示，這項禁令旨在防止Mashinsky再次在證券、商品及加密貨幣產業營運。他的刑期與和解協議的條件式付款仍與聯邦認罪協議及法院監督掛鉤。

來源：Block Telegraph