美国证券交易委员会(SEC)指控Goliath Ventures及其CEO涉嫌策划针对1,300名投资者的4.25亿美元加密货币庞氏骗局

美国证券交易委员会(SEC)指控Goliath Ventures及其创始人兼首席执行官Christopher A. Delgado实施了一起持续多年的加密货币投资欺诈——监管机构表示,该公司一旦无法再向新投资者支付到期款项,该骗局便随之崩塌。此次行动延续了SEC对涉嫌欺诈的加密投资项目的长期民事执法模式,该机构曾警告,数字资产术语可能被叠加在传统庞氏骗局结构之上。与任何SEC起诉书一样,这些指控代表的是监管机构的主张,而非经裁决认定的事实。

8月11日,SEC在美国佛罗里达州中区联邦地区法院提起了这起民事执法诉讼(诉讼公告 LR-26608)。根据起诉书,在涉嫌欺诈期间,Goliath从超过1,300名投资者处筹集了至少4.25亿美元。

通过加密流动性池说法筹集的4.25亿美元

根据SEC的诉讼文件,Goliath至少从2023年1月至2026年1月期间通过一项未注册的证券发行运作该涉嫌骗局。投资者被建议以现金或加密资产出资与该公司“合作”,据向投资者宣称,这些资金将用于注入加密流动性池。作为回报,Goliath向投资者提供每月3%至10%的利润分配,并保证返还投资本金。即使不计复利,这些月度分配折合年化收益率也高达36%至120%,而本金保障与固定高月回报相结合的宣传方式,正是SEC投资者警报长期以来指出的庞氏骗局类欺诈的典型特征。

SEC指控称,这些流动性池从未收到过投资者的资金或加密资产。相反,该机构表示,Goliath利用新投资者的资金和数字资产向早期投资者付款,营造出一种盈利的加密投资业务的表象——这正是庞氏骗局的核心运作机制,其回报依赖于不断吸纳新投资者,而非任何实际业务活动。

起诉书还称,该公司依靠销售代理来吸引更多投资者,而这些代理的佣金来自投资者的资金。

5,100万美元个人消费与骗局崩塌

SEC进一步指控Delgado挪用了至少5,100万美元。根据起诉书,这些资金被用于多处房产购置、豪华汽车、旅行以及游艇购置及相关开支。

据称,该运作持续至2025年11月前后,当时Goliath已无法获得所需的投资者资金。SEC指控称,月度分配随即停止,骗局也因此失败——这印证了该机构起诉书所描述的结构性脆弱性:一旦新资金流入放缓,付款链条便无法为继。

涉嫌违规行为、和解条款及寻求的救济

SEC指控其违反了《1933年证券法》第5条和第17(a)条,以及《1934年证券交易法》第10(b)条及据此制定的10b-5规则。第5条要求证券发行必须向SEC注册(除非适用豁免),而第17(a)条和10b-5规则是规制证券交易中虚假陈述和遗漏行为的核心反欺诈条款。

Delgado已同意一项分阶段(bifurcated)和解方案,该方案尚需法院批准。根据拟议判决,他将被禁止再次违反SEC所引用的证券条款。除以其本人名义进行的某些交易外,他将被禁止参与任何证券的发行、购买、要约或出售。拟议和解还将禁止Delgado担任经纪商或交易商。在分阶段和解中,金钱救济问题通常由法院在后续阶段而非初步判决中解决。

SEC已向法院提交动议,寻求针对Goliath的禁令、追缴违法所得及判决前利息。该监管机构表示,对此事的调查仍在进行中,佛罗里达中区联邦地区法院的案件记录以及SEC未来的诉讼公告将是关注后续进展的主要信息来源。