SEC 2026财年执法行动下降23.7%，降至1991年以来最低水平
要点速览
- •SEC在2026财年共提起348项执法行动，较上一年的456项下降23.7%，为该机构自1991年以来的最低总数。
- •SEC指控三个自称加密交易平台和四个投资俱乐部涉嫌一项欺诈投资者至少1400万美元的计划。
- •在另一起案件中，SEC指控一家比特币矿产业务的创始人在从约6400名投资者筹集超过9560万美元后挪用4850万美元。
- •2026财年是SEC主席Paul Atkins上任后的首个完整财年，独立执法行动从303项降至235项；此前加密相关立案已从2024年的33项降至2025年的13项。
- •SEC新成立的执法分析办公室正在运用区块链和资金流向分析以更早发现潜在不当行为，2027财年结果与新基准的对比将显示这一多年下降趋势是否继续。
美国证券交易委员会（SEC）在2026财年共提起348项执法行动，较上一年的456项下降23.7%。其年度执法结果包括涉及加密货币欺诈指控以及FTX审计失职的案件。
在其周二发布的公告中，SEC表示，已指控三个自称加密交易平台和四个投资俱乐部涉嫌一项欺诈投资者至少1400万美元的计划。在另一起案件中，该机构指控一家比特币矿产业务的创始人在从约6400名投资者筹集超过9560万美元后，挪用了4850万美元。
今年的执法结果还反映了此前与加密货币相关的事项。今年4月，SEC与主导FTX审计的Prager Metis合伙人Francis Decker就其未能达到专业审计标准达成和解。今年2月，陪审团裁定Ismael Zarco Sanchez因在规模3亿美元的CryptoFX庞氏骗局中所扮演的角色而承担证券欺诈和注册违规责任。今年7月，法院因Michael Noble推广BitConnect加密借贷计划的案件，责令其支付107万美元。
2026财年是SEC主席Paul Atkins上任后的首个完整财年。据路透社对SEC记录的审查，348项执法行动是该机构自1991年以来最少的一年。独立执法行动从上一年的303项降至235项。年度执法总数也由该机构以外的机构编制和追踪——从路透社对SEC记录的审查到Cornerstone Research的年度加密执法报告——因为这些数据反映了该委员会执行联邦证券法的活跃程度。
加密货币执法的下降趋势在2025年已显现。据Cornerstone Research数据，SEC当年提起了13项加密相关行动，低于2024年的33项。其中5项是在前主席Gary Gensler于2025年1月离任前提起的，其余8项是在其离任后提起，正值Atkins首个完整财年开始之际。
SEC表示，其新成立的执法分析办公室正在使用“区块链和资金流向分析”以更早发现潜在的不当行为。尽管立案数量下降，该办公室对区块链的关注表明了该机构正在投入侦查资源的方向；2027财年的结果与新基准——总计348项和独立行动235项——的对比，将显示这一持续多年的下降趋势是否继续。
