美国证券交易委员会(SEC)指控两家在境外运营、于科罗拉多州注册的公司经营一起加密投资欺诈，该骗局利用虚假联邦文件从数万名散户投资者处筹集了超过1.3亿美元。

被告BG Wealth Sharing Ltd.与DSJ Exchange Pty Ltd.面临在加州北区联邦地区法院提交的起诉书中的指控。起诉书称，至少从2025年10月到2026年6月，这两家公司诱导40多个州及美国多个领地的投资者加入一项“财富共享计划”。

参与者被承诺通过所谓的加密资产交易信号获得无风险回报。

根据起诉书，BG Wealth声称自己是全球最大的对冲基金，声称已作为投资顾问在SEC注册，并表示其与一家获得许可且安全的加密交易平台DSJ Exchange合作。SEC表示，这些说法均不属实。

起诉书进一步指控这两家公司向SEC提交了虚假的Form ADV和Form D文件。Form ADV是投资顾问用于向SEC注册或报告的披露文件，而Form D是公司在依据注册豁免出售证券时提交的通知——两者都不构成SEC的背书，因为该机构不会对投资产品进行许可或批准。这些文件曾在SEC网站上可查，并被分享给投资者，作为SEC已对这两家公司进行许可或批准的所谓证据。两份文件现均已从SEC网站删除。

SEC执法部门网络与新兴技术组负责人Laura D'Allaird在一份声明中描述了该操作，称这一涉嫌骗局“策划周密”，并指出其利用社交媒体、加密通讯渠道、每周线上视频会议以及一款移动应用来接触投资者。

起诉书指控被告展示了带有SEC徽章的假证书，并向部分投资者定期付款——SEC将该行为称为“类似庞氏骗局的手法”——同时挪用了其余资金。

SEC指控这两家公司违反了《1933年证券法》和《1934年证券交易法》的反欺诈条款。BG Wealth还被另行指控违反《1940年投资顾问法》第204(a)条和第207条。该机构正在寻求对两家公司下达永久禁令、追缴违法所得并加计判决前利息、处以民事罚款，并对BG Wealth下达基于行为的禁令。这些救济措施是否会被实施，将由法院在案件推进过程中决定。

SEC投资者教育与援助办公室已发布投资者警报，警告诈骗者正在利用豁免申报顾问文件制造合法的假象。该机构鼓励投资者通过Investor.gov核查任何提供或销售加密投资产品的人的背景。此项宣传针对一个反复出现的困惑点：出现在SEC公开申报数据库中的文件是申报人自己提交的，并不代表该机构已对相关发行进行审查或背书。

SEC表示，其获得了艾伯塔省证券委员会、夏威夷州商业与消费者事务部、德克萨斯州证券委员会、犹他州证券司、华盛顿州金融机构部、威斯康星州金融机构部及其他机构的协助。

本文基于Micah Zimmerman的报道，最初由Bitcoin Magazine发布。