美国证券交易委员会(SEC)指控Cryptoaiml Ltd.和Cryptoaiml Capital Foundation犯有欺诈罪，称两家实体通过虚假加密货币交易平台和伪造的监管资质，挪用投资者超过1250万美元的资金。该诉讼于2026年9月29日提交至纽约南区联邦地区法院。

涉嫌基于WhatsApp的交易骗局

根据SEC的诉讼公告，两家实体至少从2024年8月运营至2025年3月的WhatsApp群聊，并在其中冒充投资专业人士以获取投资者信任。这些群聊提供据称为AI生成的交易信号和技巧，声称能带来巨额利润。通过在私人群聊中进行宣传，这种推广将投资者的信任完全建立在了聊天背后的身份之上——而SEC指出，这些身份恰恰是被冒充的。

据称，被告引导投资者和客户在虚假交易平台上开设账户，随后操纵这些账户持有人将加密货币资产转入该平台。在某些情况下，投资者签署了被伪装为合法的投资管理协议。美国证券交易委员会表示，这些协议据称与不知情的投资者建立了投资顾问与客户的关系。该诉讼将Cryptoaiml Ltd.和Cryptoaiml Capital Foundation均列为被告。这种顾问与客户的框架也将相关行为与诉讼后文援引的《投资顾问法》条款联系起来。

伪造的监管资质与虚构的利润

据称，两家实体声称获得包括SEC在内的监管机构认证，以吸引投资者和客户使用其平台。据该机构称，他们还在网站上发布了据称由Cryptoaiml Ltd.提交的伪造Form D表格截图。根据联邦证券规则，Form D是公司在豁免发行中出售证券时向SEC提交的备案通知，它仅表明发行行为的存在，而非监管机构对提交者的认可。在此背景下，伪造的备案文件是将常规豁免文件伪装成监管合法性的证据。

SEC指控称，该平台并非真实的交易平台，且从未发生过任何交易，向投资者显示的利润均属虚构。据称，当投资者尝试提款时，被告告知其账户已被冻结，并要求他们在取回资金前支付欺诈性的预付费用——在这种结构下，提款尝试只会带来更多付款要求，而非实际付款。指控描述了一个展示投资活动、而据SEC称实际并未开展任何活动的平台。所谓的监管资质和投资回报是该机构欺诈案件的一部分。

SEC寻求禁令及经济处罚

该诉讼指控违反了《1934年证券交易法》第10(b)条及其下的规则10b-5，以及《1940年投资顾问法》第206(1)条和第206(2)条。第10(b)条和规则10b-5是SEC的主要反欺诈条款，涵盖证券买卖中的欺诈行为，而第206(1)条和第206(2)条禁止投资顾问实施欺诈——被告据称正是通过投资管理协议声称具有这一身份。该机构寻求永久禁令、行为禁令、追缴非法所得及民事处罚。这些是SEC在诉讼请求中提出的要求，而非已经实施的处罚，法院将随着案件的诉讼进程决定是否予以批准。

调查由David S. Brown和Madiha M. Zuberi进行，Thomas Bedkowski提供协助。Diana K. Tani和Laura D'Allaird负责监督调查。SEC另外表示，Cryptoaiml Ltd.的Form D表格已从其网站移除。Ruth Pinkel将主导诉讼，由SEC洛杉矶地区办公室的Stephen Kam监督。