美国证券交易委员会（SEC）已对两家公司提起民事诉讼，指控其利用伪造的监管申报文件为加密货币投资项目营造官方认可的假象。根据10月29日的公告，监管机构表示，BG Wealth Sharing和DSJ Exchange提交了申报文件，推广者随后将其作为政府授权的证明向投资者展示。KuCoin News快讯报道详细说明了相关指控。

据SEC称，该涉嫌骗局从美国境内外的数万名投资者处募集了超过1.3亿美元。该机构的民事诉讼称，两家公司的运营时间至少从2025年10月持续至2026年6月，调查人员追踪到2026年3月至6月初期间超过22.3万个区块链地址的入金记录。

申报文件被作为批准证据展示

SEC指控BG Wealth提交Form ADV以声称其具备豁免申报投资顾问地位，而DSJ Exchange则提交了Form D，涉及一项据称1亿美元的证券发行。两份申报文件均出现在SEC的投资顾问公开披露系统（Investment Adviser Public Disclosure）和EDGAR数据库中，使推广者得以在招揽投资者时引用政府托管记录。

这两类表格是SEC的标准文件：Form ADV用于注册投资顾问或申请豁免申报投资顾问地位，Form D则是针对特定证券发行提交的通知。提交文件仅使其进入公开记录，本身并不触发机构的审查或认可。投诉正是将政府数据库中的可见性与实际监管授权之间的这种落差置于所指控骗局的核心。

投诉称，两家公司均未持有SEC注册或执照，且申报文件本身并未赋予任何监管批准。该机构表示，两家公司还分发印有SEC徽章及与申报信息相符的编号的伪造注册证书，进一步强化了该项目的合法性假象。

据称，BG Wealth自称是全球最大的对冲基金，并声称是持有SEC执照的投资顾问。该公司还声称其专有交易技术的信号准确率达到99.6%。DSJ Exchange则声称其安全交易平台能执行盈利交易，但调查人员指称其交易、利润和账户增长均为虚构。

承诺回报与提现受阻

SEC表示，该项目承诺每月至少60%的回报，并向投资者保证可在40天内无风险地将资金翻倍。调查人员指称，实际并未发生真实交易，两家公司将大部分存款挪作他用，而非按承诺进行投资。

据SEC称，类似庞氏骗局的付款向可能由投资者控制的地址返还的资金不超过2500万美元，该机构称其余大部分资金被挪用。报道称，投资者涉嫌损失超过1亿美元，追偿问题尚未解决。

据称，推广者通过社交媒体、加密通讯服务、每周视频会议以及拉新激励等方式招募参与者。当投资者要求提现时，两家公司据称收取高达20%的费用，随后拖延付款，并最终阻断资金访问。据称，被告随后要求支付额外税款，并敦促投资者将资产转移至另一平台HQI Exchange。据报道，提现功能始终无法使用。

本案是一系列加密货币投资骗局相关报道指控中的最新一起，此前还包括Goliath Ventures案以及涉及账户处理的投资者索赔。另有报道描述了与Key Coin Assets相关的损失。

SEC寻求法院救济

SEC已将BG Wealth的Form ADV和DSJ Exchange的Form D从其公开网站移除——撤回了推广者曾作为授权证明引用的记录——并在加利福尼亚北区联邦法院对两家公司提起民事诉讼。该诉讼寻求永久禁令、经济处罚以及追缴涉嫌违法所得及利息。

该机构还请求法院禁止BG Wealth今后以豁免申报投资顾问身份提交Form ADV。这些仍是SEC投诉中的请求；报道未显示法院已作出裁决或投资者已获追偿。因此，案件的下一步取决于法院对所请求救济的审议。