美国商品期货交易委员会（CFTC）已了结对 Caroline Ellison 和 Gary Wang 的民事执法诉讼，两人是与已倒闭的 FTX 交易所及其交易关联公司 Alameda Research 有关联的前高管。8月19日，一家联邦法院对两人处以多年期交易和注册禁令。在考虑两人的合作情况及其现有刑事没收义务后，CFTC 决定不再寻求额外的赔偿、追缴或民事罚款。该机构在 X 平台的一篇帖子中宣布了这一结果。

这一裁决为该案又收拢了一条线索。该案始于2022年11月，当时 FTX 因客户提款暴露出数十亿美元的客户资金缺口，随后申请破产，引发 CFTC、美国证券交易委员会（SEC）和司法部的并行诉讼程序。

法院处以多年期交易和注册禁令

美国纽约南区联邦地区法院于8月19日签署了补充同意令。Alameda Research 前首席执行官 Caroline Ellison 被处以5年交易禁令，法院还对她处以10年 CFTC 注册禁令。FTX 联合创始人、Alameda 前高管 Gary Wang 同样被处以5年交易禁令，其注册限制为期8年。

具体而言，交易禁令禁止 Ellison 和 Wang 在 CFTC 监管的衍生品市场进行交易，而注册禁令则禁止他们担任该机构持牌的职务，例如介绍经纪商或商品交易顾问。

这些限制措施的生效日期追溯至2022年12月23日，即法院对两名被告签署原始同意令之日。根据早前的命令，Ellison 在 CFTC 起诉书中的两项欺诈罪名上被认定承担责任，而 Wang 在一项欺诈罪名上被认定承担责任。CFTC 还永久禁止两人违反《商品交易法》的反欺诈条款及相关 CFTC 规则。与有时间限制的交易和注册禁令不同，这些反欺诈禁令没有到期日。

合作情况影响和解条款

CFTC 目前未要求 Ellison 或 Wang 支付赔偿、追缴款项或民事罚款。该监管机构表示，他们的合作程度是作出这一决定的因素之一，且两名被告必须继续协助该机构的调查及相关诉讼程序。

Ellison 和 Wang 还于2022年12月对多项联邦刑事指控认罪，其中包括共谋实施商品欺诈，他们的合作还延伸至与 FTX 案件相关的刑事诉讼。两人均作为控方合作证人在 Bankman-Fried 于2023年底受审的刑事审判中作证，该审判以他被判欺诈和共谋罪成立并于2024年3月被判处25年监禁告终。CFTC 在解释最新命令中包含的处罚措施时引用了这些协助。

该监管机构还援引了相关刑事案件中110.2亿美元的没收令，Ellison 和 Wang 在该命令下承担连带责任。CFTC 在不追加金钱救济的情况下了结其民事索赔之前，将上述财务义务与两人的协助一并纳入考量。

FTX 和 Alameda 曾面临127亿美元的命令

CFTC 于2022年12月对 Sam Bankman-Fried、FTX Trading 和 Alameda Research 提起原始诉讼，随后将 Ellison 和 Wang 追加为案件当事人。该监管机构指控 FTX 和 Alameda 挪用客户资产并向客户作出虚假陈述。

2024年8月，一家联邦法院命令 FTX 和 Alameda 支付127亿美元的金钱救济，其中包含87亿美元的赔偿和40亿美元的追缴。CFTC 表示，这笔资金将用于赔偿客户及欺诈案的其他受害者。该判决是该机构历史上金额最大的追偿，并与 FTX 的第11章破产程序并行运作，交易所的破产财产正通过该程序向客户和债权人偿付。

法院还发布禁令，禁止进一步违反联邦商品法，并对这些公司实施交易和注册限制。CFTC 表示，FTX 混同客户资金，并将资产转移用于客户未授权的用途。

Ellison 和 Wang 案件现已了结

8月19日的补充命令了结了 CFTC 对 Ellison 和 Wang 的剩余民事索赔。这些处理结果与针对公司实体的和解不同，因为该监管机构未追加任何金钱处罚。相反，法院在永久性反欺诈禁令之外，处以临时性的交易和注册限制。

Ellison 的交易禁令自2022年12月23日起为期5年，其 CFTC 注册限制自该日起为期10年。Wang 的交易禁令同样为期5年，其注册限制为期8年。

CFTC 此前在2026年4月了结对 FTX 前工程负责人 Nishad Singh 的案件时也采用了类似做法。该监管机构的执法记录显示，该诉讼通过一份补充同意令得以解决。

在近四年的执法程序之后，最新命令使剩余的 FTX 相关 CFTC 诉讼范围进一步缩小。随着各公司实体、Singh、Ellison 和 Wang 的案件均已了结，在2022年12月原始起诉书中被点名的 Bankman-Fried 成为因 FTX 仍面临 CFTC 索赔的最具知名度的人物。对 Ellison 和 Wang 而言，民事案件如今在不追加 CFTC 金钱处罚的情况下落幕，但交易限制和合作义务仍然有效，这些义务使两人仍须配合该机构与该交易所有关的任何后续调查。