美国商品期货交易委员会（CFTC）已了结针对FTX前内部人士卡罗琳·埃里森（Caroline Ellison）和加里·王（Gary Wang）的民事执法案件，对两人处以五年交易禁令，并鉴于其多年来配合调查人员，决定不再寻求额外的金钱处罚。

美国纽约南区联邦地区法院于8月18日对埃里森和王作出补充同意令。埃里森还被处以10年的CFTC注册禁令，王则被禁止注册八年。两人必须继续与该监管机构合作。

配合调查决定CFTC最终制裁

交易和注册限制自2022年12月23日起算，当时法院作出原同意令，认定埃里森和王在与FTX欺诈相关的违规行为中承担责任。

Alameda Research前首席执行官埃里森在两项CFTC欺诈罪名上被认定承担责任。FTX联合创始人、前首席技术官王在一项欺诈罪名上被认定承担责任。两人均被永久禁止违反本案所指控的《商品交易法》反欺诈条款。

CFTC在新命令中未寻求赔偿、违法所得追缴或民事罚款。该机构援引了他们在CFTC的FTX调查及并行刑事程序中提供的实质性协助，以及两人承担连带责任的110.2亿美元刑事没收令。这意味着该监管机构剩余的执法行动集中在交易和注册限制上，而非额外的经济处罚；此前本案的核心事实认定已经存在近两年。

此前，FTX前工程负责人尼沙德·辛格（Nishad Singh）也获得了类似处理：他在4月被处以五年交易禁令和八年注册禁令，同时被责令交出370万美元违法所得。

埃里森和王协助构建针对班克曼-弗里德的案件

埃里森和王于2022年12月对联邦刑事指控认罪，并成为指控萨姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried）的核心合作证人。

王就允许Alameda访问FTX客户资金的软件权限作证，埃里森则描述了这家交易公司对客户资产的使用，以及班克曼-弗里德在指挥相关操作中的角色。他们的配合帮助检察官获得定罪，最终导致班克曼-弗里德被判处25年监禁。

埃里森于2024年9月被判处两年监禁。她在监狱服刑约11个月后转入社区安置，并在约14个月后于2026年1月脱离联邦羁押获释。王在2024年11月获判按已服刑期折抵刑期，此前检察官认可了其广泛的配合。

在CFTC出台上述限制之前，美国证券交易委员会（SEC）也推进了对埃里森、王和辛格民事判决的最终确定，包括对埃里森实施10年的高管及董事禁任令，对王和辛格实施八年禁任令。随着CFTC和SEC的案件基本尘埃落定，这些前高管面临的法律局面如今集中在认罪带来的长期后果上，包括配合义务和行业禁令。

FTX执法行动接近尾声，债权人陆续收回资金

这些个人案件正在结案，而FTX的财务清算仍在继续。CFTC此前获得了针对FTX和Alameda的127亿美元判决，其中包括87亿美元的赔偿金和40亿美元指定用于受害者的违法所得追缴。

与此同时，FTX破产财产的分配工作进一步推进，另一轮债权人付款定于7月31日进行，追回的资产继续流回获准索赔的债权人手中。

在第二巡回上诉法院于6月维持对其定罪和25年刑期后，班克曼-弗里德的刑事判决依然有效。

对埃里森和王而言，8月的补充同意令了结了CFTC针对他们的剩余执法行动，但他们的持续配合义务仍然保留。