澳大利亚证券交易所（ASX）的一位董事兼前高管同时也是股东，正试图追究前任高管对该交易所陷入困境的区块链项目的责任。该股东通过Rosherville Pty Ltd向ASX通报了计划，拟在澳大利亚联邦法院以ASX名义提起法定派生诉讼。交易所在一份拟议法定派生诉讼的正式通知中详细说明了该股东的意图。

Rosherville拟议的案件将根据澳大利亚《2001年公司法》第236条和第237条提起。该股东指控某些ASX前任董事和高管在之前的清算所电子子登记系统（CHESS）替代项目中违反了其职责。CHESS支撑着ASX上市股票的清算、结算和登记，是澳大利亚金融市场基础设施中最关键的组成部分之一。

ASX在声明中强调，指控仅针对前任个人，而非针对交易所本身。公司尚未披露涉事前任官员的姓名，也未提供有关Rosherville所指控具体行为的细节。如果法院批准许可，该案件可能会检验澳大利亚公司法下董事对大规模技术故障承担责任的边界。

法定派生诉讼程序

由于法定派生诉讼是以公司名义就涉嫌对公司犯下的不当行为提起的索赔，案件无法自动推进。Rosherville必须首先说服联邦法院批准其代表ASX提起诉讼。

根据第237条，法院将评估多项因素，包括申请人是否出于善意行事、该诉讼是否符合公司最佳利益、以及是否存在需要审理的严重问题。此外，申请人通常必须在向法院申请许可前至少14天向公司发出书面通知。

区块链CHESS项目背景

争议的焦点在于ASX此前试图用基于区块链的系统替代CHESS的计划。ASX于2016年启动了替代流程，将其推广为澳大利亚金融市场基础设施的一项重大现代化举措，并选择了与Digital Asset联合开发的分布式账本技术。该项目是全球主要交易所将区块链应用于核心后交易运营的最具雄心的尝试之一。

在2022年11月的一项外部审查揭露了重大设计缺陷和未能满足交易所需求的问题后，ASX暂停了该项目。到2023年，交易所正式放弃了基于区块链的战略，并开始探索替代技术。

此前1440万澳元ASIC罚款

该中止的项目已经引发了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的监管执法。ASIC认定，ASX在2022年2月向市场通报项目状况良好并按启动时间表推进方面没有事实依据。

ASX被认定在与该项目相关的行为中存在误导性，并于2026年接受了这一裁定。因此，联邦法院对ASX处以1440万澳元罚款，并要求交易所向ASIC的诉讼费用贡献210万澳元。

该监管案件与Rosherville拟议的派生诉讼不同，后者仅寻求许可对前任人员而非交易所本身追偿。ASX表示将继续根据其持续披露义务，在事态发展过程中向市场更新信息。下一个关键里程碑将是联邦法院是否批准Rosherville继续推进的许可。