Goliath Ventures столкнулась с параллельными гражданскими исками от Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) в связи с предполагаемым мошенничеством с криптовалютой на сумму 425 млн долларов. Регуляторы предъявляют претензии как к компании, так и к её генеральному директору в части того, как собирались и использовались средства инвесторов.

SEC изложила details своего принудительного меры в судебном релизе. Отдельно CFTC подала иск против генерального директора компании, как сообщило Reuters по предполагаемой схеме.

Все описанные утверждения являются обвинениями в рамках действующих судебных разбирательств. Ни гражданские иски, ни публикации не устанавливают окончательную ответственность, и ответчики имеют право оспорить предъявленные обвинения.

Обвинения со стороны SEC и CFTC

Действия регуляторов касаются предполагаемого мошенничества, связанного с криптовалютой, привлечённой от инвесторов. Министерство юстиции США, которое ведёт уголовное преследование отдельно от полномочий SEC в сфере гражданского принуждения, сообщило, что генеральный директор признал вину в сговоре с целью мошенничества с криптовалютой. Признание вины в уголовном деле может установить факты, на которые могут ссылаться параллельные гражданские регуляторы, хотя гражданское и уголовное судопроизводство остаются юридически самостоятельными.

Гражданское и уголовное разбирательства последовали за более ранним крахом фирмы. Goliath Ventures подала заявление о банкротстве на фоне обвинений в схеме Понци — событии, предшествовавшем нынешнему принудительному вмешательству регуляторов. В рамках банкротства инвесторы, стремящиеся вернуть средства, подают иски через суд, однако возмещение в делах о мошенничестве зависит от оставшихся активов и часто является неопределённым.

Почему задействованы оба регулятора

Два ведомства контролируют разные сегменты финансовых рынков США. SEC регулирует поведение, связанное с ценными бумагами, тогда как CFTC обладает полномочиями над товарами и их производными инструментами — категорией, которая может включать определённые цифровые активы. Вопрос о том, квалифицируется ли конкретная криптовалюта как ценная бумага, товар или что-то иное согласно федеральному законодательству, остаётся центральным нерешённым вопросом в американском крипторегулировании, и отсутствие комплексного законодательства вынуждает каждое ведомство утверждать свою юрисдикцию в индивидуальном порядке.

Когда оба регулятора подают связанные иски против одной и той же компании, это сигнализирует о том, что предполагаемые действия могут затрагивать как претензии инвестиционного характера, связанные с ценными бумагами, так и деятельность, связанную с товарами. Параллельные иски расширяют юридические риски, с которыми сталкивается криптовалютная компания, поскольку каждое ведомство добивается собственных средств правовой защиты, включая изъятие незаконно полученной прибыли, гражданские штрафы и запреты на торговлю или регистрацию.

Двойной подход регуляторов отражает более широкую тенденцию, при которой правоприменение, а не устоявшееся нормотворчество, формирует правовые границы для криптовалют. Этот фон стал более заметным после того, как Конгресс оставил ключевое криптозаконодательство незавершённым, вынудив ведомства действовать в рамках существующих статутов, принятых до появления рынка цифровых активов.

Последствия для правоприменения в сфере криптовалют

Для криптовалютных компаний это дело подчёркивает, что заявления при привлечении финансирования и обращение с активами инвесторов могут привлечь внимание более чем одного регулятора одновременно. Признание вины, сообщённое Министерством юстиции, демонстрирует, как гражданские иски могут сопровождаться уголовной ответственностью, усугубляя юридические последствия для компаний и их руководителей.

Для инвесторов согласованное правоприменение может негативно сказаться на доверии ко всему сектору, даже если в материалах дела не назван конкретный токен. Сумма в 425 млн долларов, о которой идёт речь, относит предполагаемую схему к числу более крупных дел о криптовалютном мошенничестве, возбуждённых американскими властями в последние годы.

Регуляторы продолжают совершенствовать свой подход к рынку, включая заседание SEC по специализированным правилам выпуска криптовалютных инструментов. Следующими ключевыми событиями в деле Goliath Ventures являются развитие гражданских исков SEC и CFTC, вынесение приговора в связи с признанием вины генерального директора и разрешение требований в рамках банкротства для пострадавших инвесторов.

Ранняя общественная реакция на поданные иски распространилась на X по мере того, как новости о правоприменении разошлись: https://x.com/dehek/status/2029464790595420391