Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) наложила пятилетний запрет на торговлю на бывших руководителей Alameda Research и FTX, что стало очередным правоприменительным шагом в рамках затяжных последствий краха криптоимперии. История дела восходит к ноябрю 2022 года, когда FTX, входившая тогда в число крупнейших криптовалютных бирж мира, подала заявление о банкротстве, а связанная с ней торговая фирма Alameda Research рухнула вместе с ней. Основатель биржи Сэм Бэнкман-Фрид был признан виновным в мошенничестве в 2023 году и приговорён к 25 годам тюремного заключения в следующем году.

Что говорится в приказе CFTC

По данным пресс-релиза ведомства, CFTC объявила об этой мере как о правоприменительном действии в отношении лиц, занимавших руководящие посты в Alameda Research и FTX: О связанных событиях читайте в материале «Шведская H100 сообщила об убытке в 26 млн долларов за первое полугодие на фоне падения стоимости Bitcoin»: https://www.coinwy.com/swedens-h100-26-million-first-half-loss-bitcoin-value-falls/.

В центре этого решения — запрет на торговлю, лишающий названных руководителей права участвовать в регулируемых рынках товаров и производных инструментов в течение фиксированного срока. В публикациях об этом приказе он характеризовался как формальная санкция, а не объявление о мировом соглашении, как сообщало издание Cointelegraph: О связанных событиях читайте в материале «Комиссар Пирс заявила, что предложение SEC выйдет за рамки прежних криптовалютных правил»: https://www.coinwy.com/commissioner-peirce-sec-proposal-beyond-prior-crypto-rules/.

CFTC неизменно участвует в делах, связанных с имущественной массой FTX, и ранее добивалась штрафов в отношении других инсайдеров. Бывший инженер FTX Нишад Сингх был оштрафован на 3,7 миллиона долларов по делу CFTC о мошенничестве, что отражает практику индивидуальной ответственности, которой придерживается ведомство. Эта практика выходит за рамки действий регулятора: несколько бывших инсайдеров, включая главу Alameda Кэролайн Эллисон и сооснователя FTX Гэри Ванга, признали себя виновными по связанным уголовным обвинениям по мере прохождения дела о крахе через суды. О связанных событиях читайте в материале «Nexo запускает в Австралии кредитный продукт с обеспечением криптовалютой»: https://www.coinwy.com/nexo-launches-crypto-backed-credit-product-australia/.

Почему это дело важно для регуляторного ландшафта после FTX

CFTC регулирует американские рынки фьючерсов и деривативов в соответствии с Законом о товарных биржах (Commodity Exchange Act) и давно рассматривает основные цифровые активы, такие как Bitcoin, в качестве товаров — именно на этом основании ведомство возбудило серию правоприменительных дел в криптовалютной сфере. В рамках этих полномочий запрет на торговлю является значимой санкцией в надзоре за рынками товаров и деривативов, поскольку он лишает человека возможности действовать на регулируемых рынках независимо от какого-либо денежного штрафа. Он выполняет функцию инструмента ограничения доступа, а не штрафа.

Этот приказ сохраняет действия времён FTX под пристальным вниманием более чем через три года после краха биржи, сигнализируя, что CFTC продолжает рассматривать те события как нерешённую зону правоприменения, а не закрытую главу.

Данная статья сосредоточена на правоприменительном значении приказа, а не на реакции цен токенов, поскольку с этой мерой не связано никаких подтверждённых рыночных данных. Суть заключается именно в регуляторной интерпретации, что отражает более широкий круг вопросов о том, как CFTC и SEC формируют криптовалютные правила в отсутствие комплексного законодательства. О связанных событиях читайте в материале «CFTC и SEC изучают криптовалютные правила в отсутствие законопроекта о ясности»: https://www.coinwy.com/cftc-sec-explore-crypto-rules-without-clarity-bill/.

За чем читателям стоит следить дальше

CFTC остаётся основным каналом для подтверждения полных условий приказа, включая то, будет ли запрет дополнен иными санкциями или условиями урегулирования после публикации полной документации. Официальный сайт ведомства доступен по адресу:

Параллельные правовые процессы также могут продолжаться. Соответствующая судебная запись доступна по ссылке: что позволяет предположить пересечение этого вопроса с текущими судебными разбирательствами.

Дополнительная официальная документация ведомства может уточнить точный масштаб меры, круг затронутых лиц и наличие денежной составляющей. До полной публикации этих материалов подтверждёнными фактами остаются регулятор, пятилетний запрет и его направленность на бывших сотрудников Alameda и FTX.