Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) урегулировала гражданские дела о принудительных мерах против Кэролайн Эллисон, бывшего генерального директора Alameda Research, и Гэри Вана, сооснователя FTX. Суд ввёл многолетние запреты на торговлю и регистрацию, приняв во внимание сотрудничество обоих лиц в расследованиях, связанных с крахом FTX. Постановления завершают ту часть правовых последствий краха FTX в ноябре 2022 года, которая относится к регулятору: тогда биржа и около 130 аффилированных компаний вступили в процедуру банкротства по главе 11, а параллельные меры приняли Министерство юстиции США и Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC).

19 августа Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка вынес дополнительные согласительные постановления. Согласно новым постановлениям, Эллисон получила пятилетний запрет на торговлю и 10-летний запрет на регистрацию, а Ван — пятилетний запрет на торговлю и восьмилетний запрет на регистрацию. Подобные запреты ограничивают операции на регулируемых CFTC рынках деривативов и запрещают занимать должности, требующие регистрации в агентстве, например посты руководителей зарегистрированных компаний.

Источник: CFTC

Почему CFTC не стала требовать денежных штрафов

Запреты действуют с 23 декабря 2022 года — даты, когда суд вынес первоначальные согласительные постановления. Кроме того, оба ответчика обязаны продолжать сотрудничество с CFTC в её расследовании и связанных разбирательствах.

Согласно постановлениям 2022 года, Эллисон была признана виновной по обоим пунктам обвинения в мошенничестве, выдвинутым в жалобе регулятора, а Ван — по единственному предъявленному ему пункту обвинения в мошенничестве. В отношении обеих сторон действует постоянный запрет на нарушение антифродных положений федерального законодательства о товарных рынках.

Дополнительные постановления завершают принудительные меры CFTC в отношении Эллисон и Вана. На данный момент агентство не требует ни от одной из сторон возмещения ущерба, изъятия неправомерно полученной прибыли или уплаты гражданских денежных штрафов.

По данным CFTC, решение, среди прочего, основывалось на степени сотрудничества ответчиков. Агентство также учло финансовые последствия связанных федеральных уголовных разбирательств. Директор отдела принудительного исполнения CFTC Дэвид И. Миллер заявил, что назначенные санкции отражают значительный вклад обоих лиц, и назвал это наглядным подтверждением важности, которую придаёт сотрудничеству это подразделение. Итог согласуется с опубликованными руководящими принципами принудительного исполнения агентства, согласно которым существенное сотрудничество рассматривается как фактор, способный смягчить санкции в гражданских делах.

В декабре 2022 года и Эллисон, и Ван признали себя виновными по федеральным уголовным обвинениям. Они признали обвинения, связанные со схемами обмана клиентов и инвесторов FTX, и оба признали сговор с целью совершения товарного мошенничества. По данным CFTC, уголовное разбирательство включало постановление о конфискации на сумму 11,02 млрд долларов, и Эллисон с Ваном несут солидарную ответственность за эту сумму. Позднее оба выступали свидетелями обвинения на уголовном процессе 2023 года против сооснователя FTX Сэма Бэнкмана-Фрида, который был признан виновным в мошенничестве и сговоре и в марте 2024 года приговорён к 25 годам тюремного заключения.

Дело о мошенничестве FTX касалось миллиардов долларов клиентских средств

Первоначально агентство предъявило обвинения Эллисон и Вану в рамках изменённой жалобы, поданной в декабре 2022 года, в которой их обвинили в участии в более широкой схеме. Согласно жалобе, клиентские средства FTX регулярно хранились в Alameda и смешивались с собственными средствами этой торговой фирмы. Регулятор также утверждает, что миллиарды долларов клиентских средств были неправомерно использованы Alameda и её руководителями.

Источник: Reuters

В жалобе также утверждается, что Ван помогал разрабатывать функции кода на FTX, дававшие Alameda преимущественное положение. Среди таких функций — практически неограниченная кредитная линия и возможность проводить операции при нехватке собственных средств. Кроме того, регулятор обвинил Эллисон в том, что она приказывала Alameda неправомерно использовать миллиарды долларов, принадлежавших FTX, включая клиентские средства, которые направлялись на трейдинг и инвестиции в цифровые активы.

Урегулирование закрывает дела CFTC против Эллисон и Вана

Дополнительные постановления урегулируют гражданские иски, предъявленные регулятором двум бывшим топ-менеджерам. Условия о сотрудничестве продолжают действовать, а запреты на торговлю и регистрацию останутся в силе в течение сроков, установленных судом.

Решение не отменяет ранее выдвинутые против двух топ-менеджеров обвинения в мошенничестве. Вместо этого оно определяет окончательные гражданские санкции с учётом их содействия и конфискаций, произведённых по уголовному делу. По данным CFTC, оба руководителя сотрудничали с её расследованием в связи с FTX, поэтому их дело завершается без каких-либо денежных штрафов со стороны товарного регулятора. Выплаты клиентам, в свою очередь, осуществляются отдельно через конкурсную массу FTX, которая начала распределять средства между кредиторами в 2025 году.