Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) урегулировала свои гражданские правоприменительные дела против Кэролайн Эллисон и Гэри Ванга — двух бывших руководителей, связанных с обанкротившейся биржей FTX и её торговым подразделением Alameda Research. 19 августа федеральный суд наложил на них многолетние запреты на торговлю и регистрацию. CFTC отказалась от требования дополнительной реституции, изъятия незаконно полученной прибыли или гражданско-правовых денежных штрафов, рассмотрев их сотрудничество и существующие обязательства по уголовной конфискации. Агентство объявило об урегулировании в публикации на X.

Это решение закрывает ещё одну составляющую дела, начавшегося после того, как FTX в ноябре 2022 года рухнула в банкротство: вывод средств клиентами выявил многомиллиардный дефицит клиентских фондов, что повлекло параллельные разбирательства со стороны CFTC, Комиссии по ценным бумагам и биржам и Министерства юстиции.

Суд наложил многолетние запреты на торговлю и регистрацию

Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка 19 августа вынес дополнительные согласительные постановления. Кэролайн Эллисон, бывший генеральный директор Alameda Research, получила пятилетний запрет на торговлю, а суд также наложил на неё 10-летний запрет на регистрацию в CFTC. Гэри Ванг, сооснователь FTX и бывший руководитель Alameda, аналогично получил пятилетний запрет на торговлю, а его ограничение на регистрацию действует восемь лет.

На практике запреты на торговлю лишают Эллисон и Ванга возможности торговать на регулируемых CFTC рынках деривативов, а запреты на регистрацию не позволяют им занимать лицензируемые агентством должности, такие как интродусинг-брокер или консультант по товарной торговле.

Ограничения датируются 23 декабря 2022 года, когда суд вынес первоначальные согласительные постановления в отношении обоих ответчиков. Согласно этим более ранним постановлениям, Эллисон была признана ответственной по двум пунктам обвинения в мошенничестве в иске CFTC, а Ванг — по одному пункту. CFTC также навсегда запретила обоим нарушать положения о противодействии мошенничеству Закона о товарных биржах и связанные с ними правила CFTC. В отличие от ограниченных по времени запретов на торговлю и регистрацию эти судебные запреты о противодействии мошенничеству не имеют срока действия.

Сотрудничество определило условия урегулирования

В настоящее время CFTC не требует от Эллисон или Ванга выплаты реституции, изъятия незаконно полученной прибыли или гражданско-правовых денежных штрафов. Регулятор сообщил, что уровень их сотрудничества сыграл роль в этом решении, и оба ответчика должны продолжать оказывать агентству содействие в его расследованиях и связанных разбирательствах.

Кроме того, в декабре 2022 года Эллисон и Ванг признали себя виновными по нескольким федеральным уголовным обвинениям, включая сговор с целью совершения товарного мошенничества, и их сотрудничество распространилось на уголовное разбирательство, связанное с делом FTX. Оба дали показания как сотрудничающие свидетели обвинения на уголовном процессе Бэнкмана-Фрида в конце 2023 года, который завершился его обвинительным приговором за мошенничество и сговор и приговором к 25 годам тюремного заключения в марте 2024 года. CFTC сослалась на эту помощь, объясняя санкции, включённые в последние постановления.

Регулятор также сослался на постановление о конфискации на сумму 11,02 млрд долларов по связанным уголовным делам, по которому Эллисон и Ванг несут солидарную ответственность. CFTC учла эти финансовые обязательства наряду с их содействием, прежде чем урегулировать свои гражданские требования без дополнительного денежного взыскания.

Против FTX и Alameda было вынесено постановление на 12,7 млрд долларов

CFTC подала первоначальный иск против Сэма Бэнкмана-Фрида, FTX Trading и Alameda Research в декабре 2022 года, а позднее добавила к делу Эллисон и Ванга. Регулятор обвинил FTX и Alameda в нецелевом использовании активов клиентов и предоставлении клиентам ложных сведений.

В августе 2024 года федеральный суд обязал FTX и Alameda выплатить 12,7 млрд долларов в качестве денежного возмещения, включая 8,7 млрд долларов реституции и 4 млрд долларов изъятия незаконно полученной прибыли. CFTC заявила, что эти средства будут направлены на компенсации клиентам и другим жертвам мошенничества. Это решение стало крупнейшим денежным взысканием в истории агентства и действует наряду с банкротством FTX по главе 11, в рамках которого имущественная масса биржи погашала требования клиентов и кредиторов.

Суд также запретил дальнейшие нарушения федерального законодательства о товарных рынках и наложил на компании ограничения на торговлю и регистрацию. По данным CFTC, FTX смешивала клиентские средства и переводила активы на цели, которые клиенты не разрешали.

Дела Эллисон и Ванга закрыты

Дополнительные постановления от 19 августа завершают оставшиеся гражданские требования CFTC к Эллисон и Вангу. Эти урегулирования отличаются от корпоративной сделки, поскольку регулятор не применил дополнительных денежных санкций. Вместо этого суд наложил временные ограничения на торговлю и регистрацию наряду с постоянными судебными запретами о противодействии мошенничеству.

Запрет на торговлю для Эллисон действует пять лет с 23 декабря 2022 года, а её ограничение на регистрацию в CFTC — 10 лет с этой даты. Запрет на торговлю для Ванга также действует пять лет, а его ограничение на регистрацию — восемь лет.

Ранее CFTC использовала аналогичный подход при урегулировании дела против бывшего руководителя инженерной службы FTX Нишада Сингха в апреле 2026 года. Материалы правоприменительной практики регулятора показывают, что это дело было закрыто дополнительным согласительным постановлением.

Последние постановления сужают оставшееся связанное с FTX судебное разбирательство CFTC после почти четырёх лет правоприменительных процедур. Теперь, когда вопросы по корпоративным структурам, Сингху, Эллисон и Вангу урегулированы, Бэнкман-Фрид, названный в первоначальном иске от декабря 2022 года, остаётся самым заметным фигурантом, против которого всё ещё выдвинуты связанные с FTX требования CFTC. Для Эллисон и Ванга гражданские дела теперь завершаются без дополнительных денежных штрафов CFTC, однако ограничения на торговлю и обязательства о сотрудничестве остаются в силе, и эти обязательства связывают их с любыми дальнейшими расследованиями агентства, касающимися биржи.