Комиссия по торговле товарными фьючерсами США закрыла свои гражданские дела против бывших участников FTX Кэролайн Эллисон и Гэри Ванга, назначив пятилетние запреты на торговлю и отказавшись добиваться дополнительных денежных санкций после многих лет сотрудничества со следователями.

Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка 18 августа вынес дополнительные согласительные постановления в отношении Эллисон и Ванга. Эллисон также получила 10-летний запрет на регистрацию в CFTC, а Вангу запретили регистрацию на восемь лет. Оба должны продолжать сотрудничать с регулятором.

Сотрудничество определяет итоговые санкции CFTC

Ограничения на торговлю и регистрацию действуют с 23 декабря 2022 года, когда суд вынес первоначальные согласительные постановления, признав Эллисон и Ванга ответственными за нарушения, связанные с мошенничеством FTX.

Эллисон, бывшая генеральная директорка Alameda Research, была признана ответственной по двум эпизодам мошенничества по линии CFTC. Ванг, сооснователь FTX и бывший технический директор, был признан ответственным по одному эпизоду мошенничества. Оба были бессрочно лишены права нарушать антифрод-положения Commodity Exchange Act, указанные в деле.

CFTC не требует по новым постановлениям возмещения ущерба, возврата незаконно полученного дохода или гражданских денежных штрафов. Агентство сослалось на их существенную помощь в расследованиях FTX и параллельных уголовных производствах, а также на уголовный приказ о конфискации на сумму $11.02 billion, по которому они несли солидарную ответственность. Это оставляет в фокусе оставшиеся меры регулятора ограничения на торговлю и регистрацию, а не дополнительные финансовые санкции, поскольку ключевые фактические выводы по делу уже действовали почти два года.

Такой исход следует за аналогичным решением в отношении бывшего руководителя инженерного подразделения FTX Нишада Сингха, который в апреле получил пятилетний запрет на торговлю и восьмилетний запрет на регистрацию, а также обязанность вернуть $3.7 million.

Эллисон и Ванг помогли сформировать дело против Бэнкмана-Фрида

Эллисон и Ванг признали себя виновными по федеральным уголовным обвинениям в декабре 2022 года и стали ключевыми сотрудничающими свидетелями против Сэма Бэнкмана-Фрида.

Ванг давал показания о программных привилегиях, которые позволяли Alameda получать доступ к средствам клиентов FTX, а Эллисон описывала использование торговой фирмой клиентских активов и роль Бэнкмана-Фрида в управлении операцией. Их сотрудничество помогло прокурорам добиться обвинительного приговора, который в итоге привел к 25-летнему тюремному сроку для Бэнкмана-Фрида.

Эллисон получила двухлетний тюремный срок в сентябре 2024 года. Около 11 месяцев она провела в тюрьме, затем была переведена в режим общественного содержания и в январе 2026 года после примерно 14 месяцев была освобождена из федерального заключения. Ванг получил приговор к уже отбытому сроку в ноябре 2024 года после того, как прокуроры учли его масштабное сотрудничество.

Ограничения CFTC последовали после того, как SEC также завершила оформление гражданских решений против Эллисон, Ванга и Сингха, включая 10-летний запрет на работу в качестве должностного лица и директора для Эллисон и восьмилетние запреты для Ванга и Сингха. После того как дела как CFTC, так и SEC в значительной степени урегулированы, оставшаяся правовая картина для бывших руководителей теперь сосредоточена на долгосрочных последствиях этих признаний вины, включая обязательства по сотрудничеству и отраслевые ограничения.

Преследование по делу FTX сворачивается, пока кредиторы получают средства

Индивидуальные дела закрываются, в то время как финансовая очистка после FTX продолжается. Ранее CFTC получила решение на сумму $12.7 billion против FTX и Alameda, включающее $8.7 billion в качестве компенсации ущерба и $4 billion в виде изъятия доходов, предназначенных для пострадавших.

Банкротная масса FTX одновременно продвигается глубже в распределения, и очередной раунд выплат кредиторам назначен на July 31, поскольку восстановленные активы продолжают возвращаться допущенным заявителям.

Уголовное решение в отношении Бэнкмана-Фрида остается в силе после того, как в June Второй окружной суд подтвердил его обвинительный приговор и 25-летний срок.

Для Эллисон и Ванга августовские дополнительные постановления урегулируют оставшиеся меры CFTC против них, при этом их продолжающиеся обязательства по сотрудничеству сохраняются.