Komisja ds. Handlu Kontraktami Terminowymi na Towary zamknęła swoje cywilne sprawy egzekucyjne przeciwko byłym osobom z kierownictwa FTX, Caroline Ellison i Gary'emu Wangowi, nakładając pięcioletnie zakazy handlu i rezygnując z ubiegania się o dodatkowe kary pieniężne po latach współpracy ze śledczymi.

Sąd Okręgowy Stanów Zjednoczonych dla Południowego Okręgu Nowego Jorku wydał 18 sierpnia dodatkowe nakazy ugody wobec Ellison i Wanga. Ellison otrzymała również 10-letni zakaz rejestracji w CFTC, a Wang został objęty ośmioletnim zakazem rejestracji. Oboje muszą nadal współpracować z regulatorem.

Współpraca kształtuje ostateczne sankcje CFTC

Ograniczenia dotyczące handlu i rejestracji obowiązują od 23 grudnia 2022 roku, kiedy sąd wydał pierwotne nakazy ugody, uznając Ellison i Wanga za odpowiedzialnych za naruszenia związane z oszustwem FTX.

Ellison, była prezes Alameda Research, została uznana za odpowiedzialną za dwa zarzuty oszustwa CFTC. Wang, współzałożyciel FTX i były dyrektor ds. technologii, został uznany za odpowiedzialnego za jeden zarzut oszustwa. Obojgu na stałe zakazano naruszania przepisów antyfraudowych Commodity Exchange Act, których dotyczyła sprawa.

CFTC nie domaga się w nowych nakazach restytucji, disgorgementu ani cywilnych kar pieniężnych. Agencja wskazała na ich znaczącą pomoc w śledztwach dotyczących FTX i równoległych postępowaniach karnych, a także na karę przepadku majątku w wysokości 11,02 mld USD, za którą odpowiadali solidarnie. Oznacza to, że pozostałe działania regulatora koncentrują się na ograniczeniach handlowych i rejestracyjnych, a nie na dodatkowych karach finansowych, ponieważ kluczowe ustalenia faktyczne w sprawie były już utrwalone od niemal dwóch lat.

Wynik ten jest zbliżony do rozstrzygnięcia wobec byłego szefa inżynierii FTX, Nishada Singha, który w kwietniu otrzymał pięcioletni zakaz handlu i ośmioletni zakaz rejestracji, a jednocześnie nakazano mu zwrot 3,7 mln USD.

Ellison i Wang pomogli zbudować sprawę przeciwko Bankman-Friedowi

Ellison i Wang przyznali się do federalnych zarzutów karnych w grudniu 2022 roku i stali się kluczowymi świadkami współpracującymi przeciwko Samowi Bankmanowi-Friedowi.

Wang zeznawał o uprawnieniach programowych, które pozwalały Alameda uzyskiwać dostęp do środków klientów FTX, podczas gdy Ellison opisała wykorzystanie aktywów klientów przez firmę handlową oraz rolę Bankman-Frieda w kierowaniu operacją. Ich współpraca pomogła prokuratorom uzyskać wyrok skazujący, który ostatecznie doprowadził do 25-letniej kary pozbawienia wolności dla Bankman-Frieda.

Ellison otrzymała dwuletni wyrok więzienia we wrześniu 2024 roku. Spędziła w więzieniu około 11 miesięcy, po czym została przeniesiona do dozoru środowiskowego i została zwolniona z federalnej areszty w styczniu 2026 roku po około 14 miesiącach. Wang otrzymał wyrok uznający czas odbyty w listopadzie 2024 roku po tym, jak prokuratorzy uwzględnili jego rozległą współpracę.

Ograniczenia CFTC pojawiają się po tym, jak SEC również przystąpiła do finalizowania wyroków cywilnych wobec Ellison, Wanga i Singha, w tym 10-letniego zakazu pełnienia funkcji członka zarządu i dyrektora dla Ellison oraz ośmioletnich zakazów dla Wanga i Singha. Wraz z szerokim rozwiązaniem spraw CFTC i SEC pozostały obraz prawny dla byłych dyrektorów koncentruje się obecnie na długofalowych konsekwencjach tych przyznań się do winy, w tym na obowiązkach współpracy i zakazach branżowych.

Egzekwowanie wobec FTX wygasa, gdy wierzyciele odzyskują środki

Sprawy indywidualne są zamykane, podczas gdy porządkowanie finansowe po FTX trwa nadal. CFTC wcześniej uzyskała wyrok w wysokości 12,7 mld USD przeciwko FTX i Alameda, obejmujący 8,7 mld USD restytucji oraz 4 mld USD disgorgementu przeznaczonego dla ofiar.

Masa upadłościowa FTX równolegle weszła głębiej w proces wypłat, a kolejna runda spłat wierzycieli została zaplanowana na 31 lipca, gdy odzyskane aktywa nadal trafiają do uprawnionych roszczących.

Wyrok karny Bankman-Frieda pozostaje w mocy po tym, jak w czerwcu Second Circuit utrzymał w mocy jego skazanie i 25-letni wyrok.

W przypadku Ellison i Wanga sierpniowe dodatkowe nakazy kończą pozostałe działania egzekucyjne CFTC wobec nich, pozostawiając jednak w mocy ich dalsze zobowiązania do współpracy.