Dyrektor i były funkcjonariusz Australian Securities Exchange (ASX), który jest również akcjonariuszem, dąży do pociągnięcia byłych dyrektorów do odpowiedzialności za nękany problemami projekt blockchain giełdy. Przez Rosherville Pty Ltd akcjonariusz zawiadomił ASX o planach wniesienia statutowego powództwa zastępczego do Sądu Federalnego Australii w imieniu ASX. Giełda opisała intencje akcjonariusza w oficjalnym zawiadomieniu o planowanym statutowym powództwie zastępczym.

Planowana sprawa Rosherville byłaby wniesiona na podstawie sekcji 236 i 237 australijskiej ustawy Corporations Act 2001. Akcjonariusz twierdzi, że niektórzy byli dyrektorzy i funkcjonariusze ASX naruszyli swoje obowiązki w związku z poprzednim projektem zastąpienia Clearing House Electronic Subregister System (CHESS). CHESS stanowi fundament rozliczeń, rozrachunku i rejestracji akcji notowanych na ASX, co czyni go jednym z najważniejszych elementów infrastruktury rynku finansowego Australii.

ASX zaznaczyło w oświadczeniu, że zarzuty są kierowane wyłącznie przeciwko byłym osobom, a nie przeciwko samej giełdzie. Spółka nie ujawniła nazwisk zaangażowanych byłych urzędników ani nie przedstawiła szczegółów dotyczących konkretnego postępowania, o które oskarża Rosherville. Jeśli sąd udzieli zgody, sprawa może wyznaczyć granice odpowiedzialności dyrektorów za zakrojone na dużą skalę niepowodzenia technologiczne na gruncie australijskiego prawa spółek.

Procedura statutowego powództwa zastępczego

Ponieważ statutowe powództwo zastępcze jest roszczeniem wnoszonym w imieniu spółki za domniemane naruszenie popełnione na szkodę spółki, sprawa nie może toczyć się się automatycznie. Rosherville musi najpierw przekonać Sąd Federalny do udzielenia zgody na wytoczenie postępowania w imieniu ASX.

Zgodnie z sekcją 237 sąd ocenia szereg czynników, w tym to, czy wnioskodawca działa w dobrej wierze, czy postępowanie służy najlepszemu interesowi spółki oraz czy istnieje poważna kwestia do rozstrzygnięcia. Ponadto wnioskodawcy co do zasady muszą przekazać spółce pisemne zawiadomienie co najmniej na 14 dni przed złożeniem wniosku do sądu o udzielenie zgody.

Tło projektu blockchain CHESS

Spor dotyczy poprzedniej próby zastąpienia CHESS przez ASX systemem opartym na blockchain. ASX rozpoczęło proces zastępowania w 2016 roku, promując go jako główną modernizację infrastruktury rynku finansowego Australii i wybierając technologię rozproszonego rejestru opracowaną we współpracy z Digital Asset. Projekt był jednym z najbardziej ambitnych prób wdrożenia blockchain do podstawowych operacji po-transakcyjnych przez główną globalną giełdę.

Po zewnętrznym przeglądzie w listopadzie 2022 roku, który ujawnił poważne braki projektowe i niespełnione wymagania giełdy, ASX zawiesiło projekt. Do 2023 roku giełda oficjalnie porzuciła strategię opartą na blockchain i rozpoczęła poszukiwanie alternatywnych technologii.

Wcześniejsza kara w wysokości 14,4 mln AUD nałożona przez ASIC

Porzucony projekt już skutkował działaniami egzekucyjnymi ze strony Australian Securities and Investments Commission (ASIC). ASIC uznało, że ASX nie miało podstaw do informowania rynku w lutym 2022 roku, że projekt jest w dobrej kondycji i posuwa się naprzód zgodnie z harmonogramem uruchomienia.

Stwierdzono, że ASX dopuściło się wprowadzającego w błąd postępowania związanego z projektem i zaakceptowało to ustalenie w 2026 roku. W konsekwencji Sąd Federalny ukarał ASX karą w wysokości 14,4 mln AUD i nakazał giełdzie wniesienie 2,1 mln AUD na pokrycie kosztów prawnych ASIC.

Ta sprawa regulacyjna różni się od planowanego powództwa zastępczego Rosherville, które ma na celu uzyskanie zgody na dochodzenie roszczeń przeciwko byłym pracownikom, a nie przeciwko samej giełdzie. ASX oświadczyło, że będzie nadal informować rynek o rozwoju sytuacji, wypełniając swoje obowiązki ciągłego ujawniania informacji. Kolejnym kluczowym etapem będzie decyzja, czy Sąd Federalny udzieli Rosherville zgody na kontynuowanie postępowania.