米財務省は、ロボティクスと人工知能に注力する中国企業Noematrixへの92,478ドルの投資を開示しなかったとして、Amidi LLCに20万ドルの罰金を科しました。この罰金は、政府の对外投資安全保障プログラムに基づく初の民事執行措置となります。

財務省は10月7日にこの罰金を発表し、罰金は7月に正式に発行されたと述べました。基となる投資は2025年4月19日、Amidiの中国ファンド子会社がNoematrixの名称で事業を展開する上海琼車智能科技有限公司(Shanghai Qiongche Intelligent Technology Co.)に対して行われたものです。投資先企業は人工知能、ロボティクス、身体知能( embodied intelligence )技術を開発しています。Amidiはまた、シリコンバレーを拠点とするスタートアップアクセラレーター兼ベンチャー投資家であるPlug and Play Tech Centerを運営する組織の所有者でもあります。

財務省のプレスリリースによると、Amidiが必要な届出を提出しなかった後、同省は継続的なコンプライアンスおよび市場監視活動を通じてこの取引を特定しました。

新規則に基づく初の執行措置

对外投資安全保障プログラムは2025年1月2日に発効しました。このプログラムは、2023年8月に署名された大統領令14105号に基づいて創設され、懸念国における機微テクノロジーへの特定の米国投資を禁止または届出の対象とするよう財務省に指示し、財務省は2024年末に実施規則を確定させました。このプログラムの下で、米国人は中国、香港、マカオにおける機微テクノロジーに関わる特定の投資について財務省に届け出ることが義務付けられています。人工知能、半導体、量子コンピューティング分野の一部の取引は全面的に禁止されています。

この規則は、管理下にある外国法人を通じて実行される取引も対象となります。その取引が直接行われていた場合に報告要件が発生する場合、米国投資家は依然として届出を提出しなければなりません。

罰金額が元の投資額を上回る

20万ドルの罰金は、元の投資額の2倍以上であり、比較的小規模な越境テクノロジー投資であっても重大なコンプライアンスリスクをもたらしうることを示しています。

この執行措置の焦点は、必要な届出を行わなかったことです。本件で財務省がAmidiに投資の解消を求めたことを示すものではありません。

財務省はまた、議会が2025年12月に包括的对外投資国家安全保障法を可決したと述べました。この法律は、プログラムの管轄範囲を追加の国やテクノロジー分野に拡大するものです。

Amidiの事例は、財務省が对外投資規則をどのように執行する意向かを示す初期の指標となります。中国の機微テクノロジーに投資する企業は、取引を完了させる前に報告義務を評価する圧力に今、より直面しています。