U.S. Bank Investment Servicesは、オルタナティブ投資クライアントとそのファンド投資家向けの包括的なオンボーディングソリューションを提供する新たなクライアントライフサイクル管理（CLM）プラットフォームの本格稼働を開始しました。今回の導入は、プライベートファンド分野におけるプロセス、ワークフロー、レポート作成の近代化を目指す同社の多段階技術変革戦略における重要なマイルストーンとなります。

同行はFenergoのテクノロジー、具体的には同社のFen-Xプラットフォームを採用してCLMプラットフォームを導入しました。Fen-Xは、ファンド投資家および直接クライアントとの関係に従来付随していた手作業プロセスの多くを自動化し、法令要件を満たしながら口座開設を迅速化します。刷新されたオンボーディング体験は、プロセス全体を通じて投資家とクライアントに高い透明性を提供し、スクリーニングや税務報告サービスなど、投資家ジャーニーに関わる他のソリューションプロバイダーとの統合も可能にします。

投資家ポータルは、データ可視化とインタラクティブなレポート機能を提供することで、投資家体験をさらに向上させます。

「オンボーディングは関係構築において最も重要な瞬間かもしれません。それはその後に続くすべての基盤を築くものだからです」とU.S. Bank Investment Servicesの責任者であるAlan Flanaganは述べています。「投資マネージャーは、法令遵守の厳格さを損なうことなく、効率的で透明性が高く、対応力のある体験を期待しています。当社の卓越したクライアントサービスへのコミットメントとFenergoのCLMテクノロジーを組み合わせることで、グローバルな投資家にシームレスな体験を提供できます。」

Fen-X CLMプラットフォームはU.S. Bankのエンタープライズオンボーディングソリューションとして機能しており、Treasury Managementを含む同行の複数部門ですでに活用されています。現在Global Corporate Trust向けの導入も進められています。同プラットフォームは、より統合されたバンキング体験を創出し、デジタルファーストのアプローチを通じてクライアントとのやり取りを簡素化するという、同行のより幅広い取り組みを支援します。

FenergoのCEO兼創業者であるMarc Murphyは次のように述べています。「Fen-XはU.S. Bankに対し、複数の事業ラインと管轄区域にわたるオンボーディング、KYC、継続的なライフサイクル管理をサポートするスケーラブルなプラットフォームを提供します。GDPRの内蔵サポートや管轄区域固有のKYC要件を含むFen-Xのグローバルな規制対応機能は、Fenergoのグローバルエコシステムと継続的なイノベーションの恩恵を受けながら、U.S. Bankが国際的な成長目標を加速させることを可能にします。」

今回のローンチは、プライベートエクイティ、プライベートクレジット、ヘッジファンドといった投資ビークルが世界中の機関投資家および個人投資家から増大する資金配分を集めている、オルタナティブ投資業界の拡大が続く中で実現しました。この成長により、それぞれが独自のKYC、AML、税務報告義務を有する複数の管轄区域にわたる、より複雑な投資家オンボーディングワークフローを管理することが、ファンド管理者やカストディアンに対して一層の対応を求める状況が生じています。これらのプロセスの自動化は、オンボーディングの所要時間とオペレーショナルリスクを削減しながらコンプライアンスの厳格さを維持しようとする金融機関にとって優先課題となっています。

Flanaganはさらに次のように付け加えました。「投資家オンボーディングの強化はほんの始まりに過ぎません。私たちは、関係ライフサイクル全体を通じてより強力なクライアント体験を推進するフレームワークを構築しています。この投資は、テクノロジーへのコミットメントと、クライアントにより良いサービスを提供し、ビジネス目標の達成を支援する方法を継続的に改善することを反映しています。」