SEC、Dermacareのオーナーと財務責任者を投資スキーム疑惑で逮捕と発表
重要ポイント
- •DermacareのオーナーChanda P. Atienza氏と管理・財務マネージャーのVenus Eunizel P. Gonda氏は、マレーシア当局に拘束された後、9月5日にフィリピン到着時に逮捕された。
- •SECは2024年、証券規制法で必要とされる登録、免許、または許可なしに投資を勧誘・提供した疑いで、2人を刑事告発した。
- •疑惑のスキームでは、フランチャイズ提携契約を通じて、5年間にわたり四半期ごとに12.6%の保証リターンと無料のサロンサービスを投資家に約束していた。
- •バタンガス市の地方裁判所は2月、マレーシアへ出国した2人のパスポート取消しを認め、その後のインターポールのレッド・ノーティスが、マレーシア当局による8月の逮捕の根拠となった。
- •SECは一般市民に対し、投資案件の正当性を確認し、無許可または詐欺の可能性があるスキームに関する勧誘を報告するよう求めた。
証券取引委員会（SEC）は、Dermacare Face Body and Laser Center／Dermacare-Beyond Skin Care Solutionsを運営するBeyond Skin Care Ventures, Inc.のオーナーと主要幹部が、無許可の投資勧誘、投資詐欺、組織的詐欺に関する刑事事件で逮捕されたと発表した。
企業規制当局は木曜日の声明で、DermacareのオーナーであるChanda P. Atienza氏と管理・財務マネージャーのVenus Eunizel P. Gonda氏が、マレーシア当局に拘束された後、9月5日にフィリピンへ到着した際に逮捕されたと明らかにした。
逮捕は、SECの執行・投資家保護部、犯罪捜査・摘発グループ（CIDG）、フィリピン越境犯罪センター・インターポールNCBマニラによって実施された。
事件は、Atienza氏とGonda氏が、SECから必要な登録、免許、または許可を得ずに一般市民に投資を勧誘し、提供したとの疑惑に端を発している。
SECは2024年、共和国法第8799号、すなわち証券規制法（SRC）第8条、第26条、第28条への違反容疑について、Dermacareとその幹部を刑事告発した。告発は、共和国法第10175号、すなわち2012年サイバー犯罪防止法第6条との関連で行われた。
SRC第8条は、SECが承認した登録届出書なしに有価証券を販売または募集することを禁じている。第28条は、証券取引に従事するブローカー、ディーラー、販売員に対し、委員会への登録を義務付けている。一方、第26条は、有価証券の購入または売却に関する詐欺的取引を禁じている。
Atienza氏とGonda氏は、組織的詐欺についても別件で訴追されている。
SECによると、疑惑のスキームにはフランチャイズ提携契約が含まれており、投資家に対して5年間、四半期ごとに12.6%の利息に相当する保証リターンを提供するとともに、無料のサロンサービスを付けていた。
2月、バタンガス市地方裁判所第2支部は、刑事責任を問われている中でマレーシアへ出国したAtienza氏とGonda氏のパスポートを取り消すよう求めたSECの申し立てを認めた。
SECによると、国際刑事警察機構（インターポール）はその後、2人に対してレッド・ノーティスを発行した。当局は、パスポート取消命令が8月にマレーシア当局が2人を逮捕する根拠となったと付け加えた。
SECは一般市民に対し、投資機会を提供する個人や企業の正当性を慎重に確認するよう呼びかけた。また、無許可または詐欺の可能性がある投資スキームへの投資を勧誘された人に対し、その活動を委員会へ報告するよう促した。
— Alexandria Grace C. Magno
