元Celsius CEOのAlex Mashinsky氏は、最大3,500万ドルの条件付き支払いを含むニューヨーク州のLetitia James司法長官との和解により、暗号資産、証券、商品市場の各業界から永久に排除されました。

10月9日金曜日に発表されたニューヨーク州とのこの合意は、Celsiusプラットフォームの2022年の崩壊前に、Mashinsky氏が数十万人の投資家に対して同社の安全性について誤解を与えたとする2023年に提起された民事訴訟の解決となります。

和解条件に基づき、Mashinsky氏は、すでに没収された資産に加えて、不法利益1,000万ドルを連邦政府に追加没収しない場合、ニューヨーク州に2,500万ドルを支払わなければなりません。さらに、刑期を全うしない場合には、さらに1,000万ドルの支払い義務を負います。

Mashinsky氏は不正行為で連邦刑務所の12年間の刑に服しており、別途4,800万ドル超の没収を命じられました。この連邦刑は、2024年12月の証券・商品不正の罪の認罪に由来するものです。

「Alex Mashinsky氏はニューヨーク市民に対し、自身の会社が労働して得た貯蓄を投資する安全な場所であると約束しなが、危険な投資の崩壊により彼らを一文無しにした」と、James司法長官は金曜日の発表で述べました。

Celsiusは崩壊前に高利回りを約束していた

2023年の訴訟によると、Mashinsky氏はCelsiusを銀行のより安全な代替として宣伝し、最高17%の利回りを提示する一方で、危険な投資と増大する損失を隠していたとされています。

商品先物取引委員会（CFTC）によると、2022年初頭までにCelsiusは約200億ドルのデジタル資産を集めていましたが、約束されたリターンを維持するのに十分な収益を生み出せず、ますます危険な投資に手を染めていったとされています。

Celsiusは2022年6月に顧客の引き出しを凍結し、同年7月に破産申請を行い、資産と負債の間に10億ドル超の不足があることを明らかにしました。

ニューヨーク州司法長官事務所によると、2026年8月時点で、破産手続を通じて34億ドル超がCelsiusの債権者に分配されています。ニューヨーク州和解における条件付き支払いは、これらの破産分配とは別のものであり、州に支払われるものです。

これまでの連邦和解と法的課題

ニューヨーク州との合意は、今年に入ってからの連邦規制当局との個別の和解に続くものです。6月には、CFTCがMashinsky氏を永久排除し、同委員会での取引や登録を禁止しました。4月の連邦取引委員会（FTC）との和解では、すでに暗号資産・金融業界での就業が禁止され、1,000万ドルの支払いと、大部分が執行停止となった47.2億ドルの判決が課されていました。

米証券取引委員会（SEC）も9月にMashinsky氏と原則合意に達し、別の民事訴訟を解決することになり、連邦判事は和解の最終決定を待って9月29日にこの訴訟を棄却（訴え変更権留保付き）しました。金曜日の合意により、Mashinsky氏は現在、連邦規制当局とニューヨーク司法長官の双方から永久の業界排除を受けています。

5月以降、Mashinsky氏は自身の連邦有罪判決と刑の取り消しを求めており、手続において本人訴訟を行っています。連邦検察官は8月に同氏の申立てに反対し、その主張を「無意味」と評しました。

判事はディスカバリー（証拠開示）の申立てを却下し、10月5日の命令によってこの決定は変更されませんでした。Mashinsky氏は、判決撤回を求める自身の申立てに対する政府の反対への回答を12月11日までに提出する必要があり、これが有罪判決撤回に向けた次の重要な節目となります。