米司法省（DOJ）は、Binanceが2023年に米当局と結んだ43億ドルの和解条件に違反したかどうかを精査している。これは、イランに関連する制裁違反の可能性をめぐる連邦捜査の一環。ブルームバーグが10月9日にこの動向を報じ、世界最大の暗号資産取引所に新たな注目が集まっている。

今回の見直しは、社内統制の強化と米当局への協力を義務付ける合意の遵守状況に疑問を投げかけるものだ。ただし、当局はBinanceが和解に違反したと結論づけておらず、捜査が追加の起訴なしに終了する可能性もある。

司法省、Binanceのコンプライアンス義務を精査

司法省刑事局のタイセン・デュバ局長は、当局がBinanceの2023年合意の遵守状況を評価していることを確認した。具体的な証拠や捜査の進展については言明を避けた。

この和解に基づき、Binanceは銀行規制、送金業務、制裁コンプライアンスに関連する連邦の法令違反を認めた。同社は約43億ドルの罰金の支払いと、コンプライアンス対策の強化に合意した。2023年11月に発表されたこの解決策は、米国史上最大級の企業罰金の一つであり、米財務省および商品先物取引委員会による並行する申し立ても解決した。同じ事件の一として、創業者のチャンポン・ジャオ（趙長鵬）氏は、有効なアンチマネーロンダリング・プログラムの維持を怠った罪を認め、最高経営責任者を退任した。

この合意はさらに、Binanceに対し、3年間の独立したコンプライアンス・モニターを任命すること、およびマネーロンダリング、銀行取引、制裁違反を含む不正行為の証拠や申し立てを米国政府に報告することを義務付けている。これらの条件は、Binance Holdings Limitedに対する司法省の刑事事件に由来する。

当局が重大な違反を立証した場合、Binanceは元の和解で扱われた行為に関して再起訴される可能性がある。追加の罰金も科される可能性があり、同社はさらに数十億ドル規模のコストにさらされる可能性もある。

イラン関連取引に新たな注目

和解の見直しは、Binanceが米国の対イラン制裁に違反する取引を仲介したかどうかをめぐる連邦捜査と同時に進行している。この捜査は、ワシントンの司法省刑事局の支援を受けて、マンハッタン連邦検事办公室が主導している。

9月、検察は、イランの闇市場での原油販売に由来し、Binanceに関わる暗号資産取引を通じて資金洗浄されたと主張する6,100万ドルの没収を求めた。この措置により、Binance自身が当該資金に関して不正を行ったと立証されたわけではない。

Binanceは、制裁コンプライアンスを真剣に受け止めており、法執行機関との協力を継続していると主張している。同社はまた、統制の強化とプラットフォーム上の違法行為への対応を進めているとも述べている。

コンプライアンス・リスクがもたらす財務的影響の可能性

この捜査は、特に国際市場で展開する大手暗号資産取引所が直面する継続的な規制リスクを浮き彫りにしている。大規模な和解の後であっても、企業は自社のコンプライアンス体制が規制当局から求められた義務を満たしていることを証明しなければならない。

Binanceにとって、この結果は法的リスクだけでなく、機関投資家や規制当局との関係における評判にも影響を及ぼす可能性がある。ただし、司法省はこの最新の捜査に関連して、同取引所に対する新たな起訴を発表していない。