米司法省は、Binanceが2023年の画期的な和解条件を遵守したかどうかを審査していることが、CoinGapeの報道で分かった。連邦検察官は、世界最大の暗号資産取引所におけるコンプライアンス上の潜在的な不備を調査している。違反は確認されておらず、本審査は最終判断ではなく進行中の調査にとどまる。報道によれば、この調査は新たな・独立した容疑を意味するものではない。

司法省が和解の遵守状況を審査する理由

審査の中心は、Binanceが2023年11月に罪を認め、米国の反マネーロンダリング法および制裁関連法令に基づく容疑の解決として43億ドルの罰金支払いに同意した際に受け入れた義務の遵守状況である。この和解は司法省が発表したものとして、米国史上最大級の企業和解に位置づけられており、Binanceに対し、連邦当局による継続的な監視の下で大規模な反マネーロンダリングおよび制裁コンプライアンス・プログラムの実施を義務付けた。

規制当局と検察官は現在、これらのプログラム上の義務が実際に履行されているかを評価している。能動的な審査と違反の確定との区別は重要である。コンプライアンス審査は起訴猶予の枠組みにおける標準的な手続きであり、新たな不正を自動的に意味するものではない。

2023年の和解が求める内容

2023年の和解に基づき、Binanceは独立したコンプライアンス・モニターの受け入れを約束し、取引の審査および不審な活動の検知の方法について測定可能な改善を実証することを求められた。コンプライアンス・モニターは定期的に司法省へ報告し、審査で不備が判明した場合には追加の調査や、深刻な場合には手続きの再開につながる可能性がある。モニタリングは、約束された改革が実際に実施されたことを検証する目的であった。

Binanceの前最高経営責任者(CEO)である長 Peng・Zhao氏も同じ和解の一環として罪を認めた。この和解は、同取引所が現在達成していると期待される具体的な基準を定。Zhao氏はこの和解の一環としてCEOを退任し、2024年に禁錮4か月の判決を受け、Richard Teng氏が同取引所の経営を引き継いだ。現在の調査は、こうした基準が守られてきたかどうかを確認するものであり、まったく新たな不正行為を主張するものではない。この規制執行の背景は、取引所のライセンスや、業界の再編を進めるETF・規制の動向に関する他の主要な暗号資産事件に見られる状況と概ね類似している。

Binanceへの潜在的な影響

仮に検察官がBinanceの和解義務不履行を認定した場合、同取引所は再び法的リスクに直面する可能性があり、政府が和解により保留されていた当初の容疑を追求する可能性も含まれる。このような結果は、1日当たり数十億ドル規模の取引を扱うプラットフォームにとって、大きな業務上・評判上のリスクとなる。

ただし、起訴猶予合意に基づくコンプライアンス審査は日常的なものであり、多くの企業がさらなる措置を受けずに終えている。Binanceが反マネーロンダリング体制が合意された基準を満たしていることを実証できれば、調査は不作為のまま終了する可能性がある。同取引所は、2023年の和解以来、コンプライアンス要員と技術に多額の投資を行ってきたと公に表明している。

暗号資産セクター全体の規制の動きは、いずれの方向にも圧力となる。市場は執行に関するシグナルに敏感になっており、これまでRipple関連の規制報道がXRPに影響を与えた例や、ETF関連の不確実性の中でEthereumが売り圧力に直面した例がそれを示している。Binanceにとって不利な認定はBNBや市場センチメント全般に重くのしかかる可能性がある一方、問題なしとの評価は、同取引所の和解後の姿勢に対する信頼を強める可能性がある。

この件を注視する読者にとって、今後の注目点は司法省へのモニターによる定期的な報告、および審査の状況に関するBinance側や連邦検察官の声明である。

免責事項:本記事は情報提供のみを目的としたものであり、金融または投資に関する助言を構成するものではありません。暗号資産およびデジタル資産市場には大きなリスクが伴います。意思決定の前に必ずご自身で調査を行ってください。