米国商品先物取引委員会(CFTC)は、Alameda Researchの元CEOキャロライン・エリソン氏とFTX共同創業者のジシャオ「ゲイリー」ワン氏に対する民事執行案件を解決する同意命令を発表し、両元クリプト企業幹部に5年間の取引禁止処分を科した。

火曜日にニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に提出された同命令は、エリソン氏とワン氏によるCFTCへの協力継続を義務付けるるとともに、両氏に5年間の取引禁止を科すものだ。エリソン氏にはさらに10年間の登録禁止処分が、ワン氏には商品先物規制当局により8年間の登録禁止処分が科された。この2種類の処分は効果が異なり、取引禁止はCFTCが管轄する市場での取引を制限するのに対し、登録禁止は商品プール運用者や商品取引アドバイザーなどの役職でCFTC登録事業体と関係を持つことを禁じるものである。

「エリソン氏とワン氏は、AlamedaとFTXにおいて詐欺を行い、その責任を認定された上級幹部です」と、CFTC執行局長のデビッド・ミラー氏は述べた。「ただし、両氏に科された制裁は、委員会のFTX関連調査における実質的な協力を反映するものです」。

この同意命令により、同庁のエリソン氏とワン氏に対する執行措置は終結した。両氏は、FTX元CEOのサム「SBF」バンクマン=フリード氏とともに、CFTCが2022年12月に提訴した当初の訴状で被告として名指しされていた。同委員会は2024年8月の決定の一環として、FTXとAlamedaに対し、影響を受けた利用者への不正利得返還および損害賠償として127億ドルの支払いを命じており、これはCFTC史上最大の回復額である。

エリソン氏とワン氏は、FTX元エンジニアリング部門責任者のニシャド・シン氏とともに詐欺罪で起訴され、現在は運営を終えたクリプト取引所での顧客資金の不正流用における役割について、裁判でバンクマン=フリード氏に対する証言を行った。バンクマン=フリード氏は有罪評決を受け懲役25年の判決が言い渡された一方、エリソン氏は懲役2年の判決を受け、1月に早期釈放された。シン氏とワン氏にはそれぞれ既拘置日数算入の判決が下された。

エリソン氏とワン氏に対する民事・刑事双方の手続きが解決した今、FTX破綻に残された課題は清算そのものである。同取引所の破産財団は、前年10月に承認された返済計画に基づき2025年2月から顧客への返済分配を開始し、その後の分配は段階的に実施されている。

出典:Cointelegraph | CFTCプレスリリース