破綻した暗号資産貸付プラットフォームCelsius Networkの創業者で元CEOであるAlex Mashinsky氏は、ニューヨーク州司法長官との和解の一環として、ニューヨーク州の暗号資産業界での業務を恒久的に禁止することに合意しました。

ニューヨーク州のレティシア・ジェームズ司法長官はこの合意を発表しました。これにより、Mashinsky氏はニューヨーク州内での暗号資産業界への参加を恒久的に禁止されます。本和解により、司法長官事務所が同氏に対して提起した申し立ては解決されました。

裁判所の判決ではなく民事上の合意

この禁止措置は、裁判所の判決によって課されたものではなく、和解を通じて合意されたものです。民事上の合意であるため、Mashinsky氏は完全な審理を経ることなく永久業務禁止を受け入れました。その適用範囲はニューヨーク州の暗号資産業界に限定されており、別途進行している連邦刑事手続きとは区別されます。

今回の措置は孤立したものではありません。他のCelsius幹部も同様の制限に直面しています。Celsiusの共同創業者らも、別の事件において未払いの金銭債務に関連する暗号資産業界からの永久追放を受け入れており、同プラットフォームの経営陣を対象とする執行措置の幅広い傾向の一環となっています。

背景：Celsiusとその破綻

Mashinsky氏は、ユーザーが暗号資産を預けて利息を得ることができる、銀行の普通預金口座に似た仕組みのプラットフォームであるCelsius Networkを共同創業しました。同社は2022年6月に顧客の出金を凍結し、その直後に破綻申請を行い、数十万人のユーザーが資金にアクセスできない状態となりました。

なぜこの和解が暗号資産規制にとって重要なのか

ニューヨーク州は、暗号資産ビジネスの規制において最も積極的な州の一つであり続けています。ニューヨークは米国の暗号資産活動の大きな割合を占めており、企業が米国の顧客に大規模にサービスを提供するには同州のライセンスが必要となることが多いため、永久追放には実質的な意味があります。

この種の和解は、特に刑事告訴も係争中の場合に、州規制当局が暗号資産企業の幹部に対する事件を解決する方法としてますます増えています。和解により、規制当局は完全な審理の不確実性なしに、具体的で執行可能な制限を確保することができます。

一般の暗資産ユーザー、特にCelsiusの破産による返金をまだ待っているユーザーにとって、本和解は、企業がすでに破綻した後であっても、州レベルの執行が幹部に恒久的な結果をもたらしうることを示しています。ニューヨーク州の規制当局は、企業だけでなく個人を追求するために執行手段をますます活用しています。

米国全体の規制環境も変化しています。連邦当局は、暗号資産分野の悪意ある行為者に対して資産没収を含む法的手段を用いる意欲を示しており、州レベルの禁止措置はより広範な執行の一側面となっています。

読者が知っておくべきこと

確認された事実は明快です。Mashinsky氏は、ジェームズ司法長官が発表した通り、州司法長官との和解を通じて、ニューヨーク州の暗号資産業界からの永久追放に合意しました。金銭的罰金や条件を含む和解の追加条項については、本報道の取材源では入手できませんでした。

Celsiusに資金を預けており破産回復手続きを注視している顧客にとって、この民事和解はそれらの返金手続きとは別のものです。資産回復の最新情報については、Celsiusの破産事件の申立書類が最も信頼できる情報源です。別途進行している連邦刑事手続きについては、公式の裁判記録が同じ役割を果たします。本和解は、顧客資金の返還ではなく、Mashinsky氏のニューヨーク州における今後の行動に対応するものです。