Un juez federal de Estados Unidos rechazó la solicitud conjunta del exchange de criptomonedas Gemini y la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) de anular un acuerdo de 5 millones de dólares, pese a la propia conclusión del regulador de que no habría perseguido el caso bajo sus estándares actuales de cumplimiento.

En un fallo emitido el jueves, el juez federal Alvin Hellerstein sostuvo que los cambios en las prioridades de cumplimiento de la CFTC y las acusaciones de faltas de conducta dentro de su división de cumplimiento no justificaban deshacer el acuerdo de enero de 2025.

La decisión subraya que un cambio de opinión del regulador no es, por sí solo, suficiente para reabrir un caso que ambas partes habían acordado cerrar, incluso cuando ese cambio viene acompañado de acusaciones de problemas dentro de la propia agencia.

El 27 de mayo, la CFTC y Gemini solicitaron conjuntamente al tribunal dejar sin efecto el acuerdo después de que una revisión interna de la agencia destapara presuntas faltas de conducta de su división de cumplimiento, incluida la dependencia de un informante cuestionable, presión regulatoria indebida y esfuerzos por impedir la divulgación de pruebas.

El fallo deja intacta una medida cautelar permanente que prohíbe a Gemini hacer declaraciones falsas o engañosas a la CFTC. El acuerdo también prohíbe al exchange negar públicamente las conclusiones del regulador, aunque la CFTC dijo en junio que ya no haría cumplir esas restricciones, dejando la medida cautelar formalmente vigente incluso cuando la agencia se ha apartado de sus términos.

Gemini ya pagó la multa de 5 millones de dólares, que la CFTC había indicado previamente a Cointelegraph que no sería reembolsada aunque el acuerdo fuera anulado.

El juez cita la decisión de Gemini de llegar a un acuerdo antes del juicio

El caso se centró en cómo Gemini operaba su subasta de Bitcoin. Según el orden de consentimiento de enero de 2025, el exchange no reveló que algunos clientes operaban con fondos prestados, que se había producido autonegociación pese a las salvaguardas y que ciertos operadores recibían arreglos de comisiones especiales.

Gemini también presentó datos de volumen de operaciones sin revelar que parte de la actividad reportada involucraba esas prácticas.

Hellerstein dijo que Gemini ya conocía los problemas del caso de la CFTC cuando acordó el acuerdo, menos de tres semanas antes del juicio. Aunque el exchange obtuvo posteriormente documentos internos adicionales de la CFTC, el juez determinó que la nueva información era insuficiente para deshacer un acuerdo que Gemini había aceptado voluntariamente. Para el tribunal, el hecho de que el acuerdo se hubiera alcanzado con ese conocimiento pesó más que los documentos obtenidos después.

El juez también rechazó el argumento de que la orden ejecutiva sobre activos digitales del presidente Donald Trump y el nuevo enfoque de cumplimiento del regulador justificaban un alivio, señalando que reflejaban cambios de política y no un cambio significativo en la ley. Esa distinción entre política y ley fue la base del rechazo del tribunal a conceder el alivio.

El ex presidente de la CFTC, Timothy Massad, describió previamente el movimiento del regulador para reabrir un caso ya resuelto como "extraordinariamente inusual", y dijo a Cointelegraph que el público "merece una mejor explicación".