SEC: Dermacare-Eigentümerin und Finanzmanagerin wegen mutmaßlichem Anlagebetrug festgenommen
Wichtige Erkenntnisse
- •Die Dermacare-Eigentümerin Chanda P. Atienza und die Admin- und Finanzmanagerin Venus Eunizel P. Gonda wurden am 5. Sept. bei ihrer Ankunft auf den Philippinen festgenommen, nachdem sie von malaysischen Behörden festgesetzt worden waren.
- •Die SEC reichte 2024 Strafanzeigen ein und warf den beiden vor, der Öffentlichkeit Investitionen ohne die nach dem Securities Regulation Code erforderliche Registrierung, Lizenz oder Genehmigung angeboten und vermittelt zu haben.
- •Das mutmaßliche Modell umfasste eine Franchise-Partnerschaftsvereinbarung mit einer garantierten Rendite von 12.6% pro Quartal über fünf Jahre sowie kostenlosen Salonleistungen.
- •Ein Regional Trial Court in Batangas City annullierte im Februar die Reisepässe der beiden, nachdem sie nach Malaysia ausgereist waren; eine Interpol Red Notice bildete später die Grundlage für ihre Festnahme durch malaysische Behörden im August.
- •Die SEC forderte die Öffentlichkeit auf, die Legitimität von Anlageangeboten zu prüfen und jede Vermittlung potenziell unerlaubter oder betrügerischer Modelle zu melden.
Die Securities and Exchange Commission (SEC) teilte mit, dass die Eigentümerin und eine leitende Mitarbeiterin von Beyond Skin Care Ventures, Inc., dem Betreiber von Dermacare Face Body and Laser Center/Dermacare-Beyond Skin Care Solutions, im Zusammenhang mit Strafverfahren wegen mutmaßlich unerlaubter Einwerbung von Investitionen, Anlagebetrugs und Syndicated Estafa festgenommen wurden.
In einer Erklärung am Donnerstag teilte die Börsenaufsicht mit, dass die Dermacare-Eigentümerin Chanda P. Atienza und die Admin- und Finanzmanagerin Venus Eunizel P. Gonda am 5. Sept. bei ihrer Ankunft auf den Philippinen festgenommen wurden, nachdem sie zuvor von malaysischen Behörden festgesetzt worden waren.
Die Festnahmen wurden von der SEC Enforcement and Investor Protection Department, der Criminal Investigation and Detection Group sowie dem Philippine Center on Transnational Crime-Interpol NCB Manila unterstützt.
Die Verfahren gehen auf Vorwürfe zurück, wonach Frau Atienza und Frau Gonda der Öffentlichkeit Investitionen angeboten und vermittelt haben sollen, ohne über die von der SEC vorgeschriebene Registrierung, Lizenz oder Genehmigung zu verfügen.
2024 reichte die SEC Strafanzeigen gegen Dermacare und dessen leitende Mitarbeiter wegen mutmaßlicher Verstöße gegen die Sections 8, 26 und 28 des Republic Act No. 8799, des Securities Regulation Code (SRC), in Verbindung mit Section 6 des Republic Act No. 10175, des Cybercrime Prevention Act of 2012, ein.
Section 8 des SRC untersagt den Verkauf oder das Angebot von Wertpapieren ohne eine von der SEC genehmigte Registrierungserklärung. Section 28 schreibt vor, dass Broker, Händler und Vertriebsmitarbeiter, die im Wertpapiergeschäft tätig sind, bei der Kommission registriert sein müssen, während Section 26 betrügerische Transaktionen im Zusammenhang mit dem Kauf oder Verkauf von Wertpapieren untersagt.
Gegen Frau Atienza und Frau Gonda laufen außerdem separate Anklagen wegen Syndicated Estafa.
Nach Angaben der SEC umfasste das mutmaßliche Modell eine Franchise-Partnerschaftsvereinbarung, die Anlegern fünf Jahre lang eine garantierte Rendite in Höhe von 12.6% Zinsen pro Quartal sowie kostenlose Salonleistungen anbot.
Im Februar gab Branch 2 des Regional Trial Court of Batangas City dem Antrag der SEC statt, die Reisepässe von Frau Atienza und Frau Gonda zu annullieren, nachdem sie trotz laufender Strafverfahren nach Malaysia ausgereist waren.
Im Anschluss an die gerichtliche Anordnung erließ die International Criminal Police Organization eine Red Notice gegen die beiden, teilte die SEC mit. Die Behörde ergänzte, dass die Anordnung zur Annullierung der Reisepässe die Grundlage für ihre Festnahme durch malaysische Behörden im August bildete.
Die SEC erinnerte die Öffentlichkeit daran, vorsichtig zu sein und die Legitimität von Personen oder Unternehmen zu prüfen, die Anlagegelegenheiten anbieten. Sie forderte außerdem alle Personen auf, die möglicherweise zur Investition in potenziell unerlaubte oder betrügerische Modelle aufgefordert wurden, die Aktivitäten der Kommission zu melden.
— Alexandria Grace C. Magno
