SEC erhebt Anklage gegen BG Wealth und DSJ Exchange wegen Krypto-Handelsbetrugs über 130 Millionen US-Dollar
Wichtige Erkenntnisse
- •Die SEC hat BG Wealth Sharing Ltd. und DSJ Exchange Pty Ltd. wegen Wertpapierbetrugs angeklagt. Die Unternehmen sollen mehr als 130 Millionen US-Dollar von Zehntausenden Kleinanlegern in mehr als 40 Bundesstaaten und mehreren US-Territorien eingeworben haben.
- •Die Unternehmen sollen falsche Formulare ADV und D eingereicht und diese Anlegern als Nachweis einer Lizenzierung oder Genehmigung durch die SEC präsentiert haben, obwohl Einreichungen bei der Behörde keine Billigung darstellen.
- •Der mutmaßliche Betrug nutzte soziale Medien, verschlüsselte Nachrichtenkanäle, wöchentliche Live-Videokonferenzen und eine mobile App. Außerdem sollen gefälschte Zertifikate mit dem SEC-Siegel sowie Ponzi-ähnliche regelmäßige Zahlungen an einige Anleger eingesetzt worden sein.
- •Beiden Unternehmen werden Verstöße gegen die Antibetrugsbestimmungen des Securities Act of 1933 und des Securities Exchange Act of 1934 vorgeworfen. Gegen BG Wealth wurden zusätzlich Vorwürfe nach dem Investment Advisers Act of 1940 erhoben.
- •Die SEC fordert dauerhafte Unterlassungsverfügungen, die Herausgabe unrechtmäßig erlangter Mittel einschließlich Verzugszinsen und zivilrechtliche Geldstrafen. Zudem warnt sie, dass Einreichungen in ihrer öffentlichen Datenbank nicht bedeuten, dass die Behörde ein Angebot geprüft oder gebilligt hat.
Die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC) hat zwei von ausländischen Betreibern geführte und in Colorado eingetragene Unternehmen wegen eines Krypto-Anlagebetrugs angeklagt. Mithilfe falscher Einreichungen bei Bundesbehörden sollen sie mehr als 130 Millionen US-Dollar von Zehntausenden Kleinanlegern eingeworben haben.
Gegen die Beklagten BG Wealth Sharing Ltd. und DSJ Exchange Pty Ltd. werden in einer beim US-Bezirksgericht für den Northern District of California eingereichten Klage Vorwürfe erhoben. Die Klage behauptet, dass die Unternehmen von mindestens Oktober 2025 bis Juni 2026 Anleger in mehr als 40 Bundesstaaten und mehreren US-Territorien dazu bewegt hätten, einem „Vermögensbeteiligungsprogramm“ beizutreten.
Den Teilnehmern wurden risikofreie Erträge versprochen, die durch sogenannte Signale für den Handel mit Krypto-Assets erzielt werden sollten.
Der Klage zufolge behauptete BG Wealth, der weltweit größte Hedgefonds zu sein, bei der SEC als Anlageberater registriert zu sein und mit einer lizenzierten und sicheren Krypto-Handelsplattform, DSJ Exchange, zusammenzuarbeiten. Nach Angaben der SEC waren keine dieser Behauptungen zutreffend.
Weiter wird in der Klage behauptet, die Unternehmen hätten falsche Formulare ADV und D bei der SEC eingereicht. Form ADV ist das Offenlegungsformular, das Anlageberater zur Registrierung bei der Behörde oder zur Berichterstattung an sie verwenden. Form D ist die Mitteilung, die Unternehmen einreichen, wenn sie Wertpapiere unter Ausnahmen von der Registrierungspflicht verkaufen. Keines der Formulare stellt eine Billigung durch die SEC dar, da die Behörde keine Anlageprodukte lizenziert oder genehmigt. Die Einreichungen waren auf der Website der Behörde einsehbar und wurden Anlegern als angeblicher Nachweis dafür präsentiert, dass die SEC die Unternehmen lizenziert oder genehmigt habe. Beide Einreichungen wurden inzwischen von der SEC-Website entfernt.
Laura D’Allaird, Leiterin der Cyber and Emerging Technologies Unit der SEC-Enforcement Division, beschrieb den Vorgang in einer Stellungnahme. Sie bezeichnete den mutmaßlichen Betrug als „gut geplant“ und verwies auf den Einsatz sozialer Medien, verschlüsselter Nachrichtenkanäle, wöchentlicher Live-Videokonferenzen und einer mobilen App zur Ansprache von Anlegern.
Die Klage behauptet, die Beklagten hätten gefälschte Zertifikate mit dem Siegel der SEC vorgezeigt und einigen Anlegern regelmäßig Zahlungen geleistet. Dieses Vorgehen bezeichnete die Behörde als „Ponzi-ähnliche Taktik“. Die übrigen Gelder sollen veruntreut worden sein.
Die SEC wirft beiden Unternehmen Verstöße gegen die Antibetrugsbestimmungen des Securities Act of 1933 und des Securities Exchange Act of 1934 vor. BG Wealth wurde zusätzlich wegen Verstößen gegen die Abschnitte 204(a) und 207 des Investment Advisers Act of 1940 angeklagt. Die Behörde fordert dauerhafte Unterlassungsverfügungen, die Herausgabe unrechtmäßig erlangter Mittel einschließlich Verzugszinsen sowie zivilrechtliche Geldstrafen gegen beide Unternehmen. Gegen BG Wealth werden außerdem verhaltensbezogene Unterlassungsverfügungen beantragt. Ob diese Rechtsmittel verhängt werden, wird im weiteren Verlauf des Verfahrens das Gericht entscheiden.
Das Office of Investor Education and Assistance der SEC hat Anlegerwarnungen veröffentlicht. Darin wird darauf hingewiesen, dass Betrüger Einreichungen von sogenannten exempt reporting advisers nutzen, um einen falschen Eindruck von Seriosität zu erwecken. Die Behörde empfiehlt Anlegern, den Hintergrund jeder Person zu überprüfen, die eine Krypto-Investition anbietet oder verkauft, und dafür Investor.gov zu nutzen. Die Hinweise sollen auch einer wiederkehrenden Verwechslung entgegenwirken: Dokumente, die in der öffentlichen Einreichungsdatenbank der SEC erscheinen, wurden von den Einreichenden selbst übermittelt und bedeuten nicht, dass die Behörde ein Angebot geprüft oder gebilligt hat.
Nach Angaben der SEC erhielt sie Unterstützung von der Alberta Securities Commission, dem Hawaii Department of Commerce and Consumer Affairs, dem Texas State Securities Board, der Utah Division of Securities, dem Washington State Department of Financial Institutions, dem Wisconsin Department of Financial Institutions und weiteren Behörden.
Dieser Artikel basiert auf der Berichterstattung von Micah Zimmerman und wurde ursprünglich von Bitcoin Magazine veröffentlicht.
