US-SEC erhebt Vorwürfe gegen Mining Automatic und Zan Shaikh wegen mutmaßlichen Krypto-Mining-Betrugs über 22 Millionen US-Dollar
Wichtige Erkenntnisse
- •Die SEC wirft Mining Automatic und Zan Shaikh vor, über ein betrügerisches Krypto-Mining-Programm mit versprochenen garantierten monatlichen Renditen rund 22 Millionen US-Dollar von mehr als 380 Anlegern eingesammelt zu haben.
- •Laut der Beschwerde wurden nur 13% der eingeworbenen Gelder tatsächlich für Mining-Aktivitäten verwendet; der Rest floss größtenteils in Marketingausgaben und Shaikhs persönliche Nutzung.
- •Etwa 7 Millionen US-Dollar der insgesamt eingeworbenen Summe stammten von Personen, die zuvor in andere gescheiterte Vorhaben im Zusammenhang mit Shaikh investiert hatten.
- •Shaikh hat einem Teilvergleich zugestimmt, der Unterlassungsmaßnahmen und ein Verbot der Tätigkeit als Officer oder Director umfasst; die Vereinbarung muss jedoch noch vom Gericht genehmigt werden.
- •Der Fall veranschaulicht die aktuelle Durchsetzungslinie der SEC unter Vorsitz von Paul Atkins, die klare Betrugsfälle wie Ponzi-Systeme gegenüber Streitigkeiten darüber priorisiert, ob bestimmte digitale Vermögenswerte als Wertpapiere einzustufen sind.
Die U.S. Securities and Exchange Commission hat den in Florida ansässigen Zan Shaikh und sein Unternehmen Bright Vision LLC wegen eines mutmaßlich betrügerischen Krypto-Mining-Investitionsprogramms angeklagt, mit dem etwa 22 Millionen US-Dollar von Anlegern eingesammelt wurden.
Die SEC erklärte, Bright Vision LLC, das als Mining Automatic auftrat, und Shaikh hätten Anlegergelder veruntreut und falsche Angaben über das Geschäft gemacht. Die Behörde veröffentlichte die Maßnahme in einer Mitteilung zu einem Gerichtsverfahren und reichte ihre Beschwerde beim U.S. District Court for the District of Massachusetts ein. Nach Angaben der Aufsichtsbehörde wurden die Vorwürfe teilweise beigelegt.
SEC: Mehr als 380 Anleger investierten in das Programm
Laut der SEC sammelten Shaikh und Mining Automatic über ein Krypto-Mining-Investitionsprogramm rund 22 Millionen US-Dollar von mehr als 380 Anlegern ein. Die Aufsichtsbehörde wirft den Beklagten vor, die eingesammelten Gelder missbraucht und veruntreut zu haben.
Von den insgesamt eingeworbenen Mitteln stammten etwa 16 Millionen US-Dollar von neuen Anlegern. Weitere 7 Millionen US-Dollar kamen laut den Vorwürfen der SEC von Personen, die zuvor in andere gescheiterte Unternehmen im Zusammenhang mit Shaikh investiert hatten.
Die SEC erklärte, das mutmaßliche Programm sei von Juni 2023 bis Mai 2025 betrieben worden. Shaikh soll Anlegern mitgeteilt haben, ihr Geld werde in einem Krypto-Mining-Betrieb eingesetzt, und garantierte monatliche Renditen versprochen haben. Das Versprechen garantierter Renditen beim Krypto-Mining — bei dem die Einnahmen von volatilen Coin-Preisen, der Netzwerkschwierigkeit und Hardwarekosten abhängen — wird in den eigenen Anlegerbildungsunterlagen der SEC seit Langem als typisches Merkmal betrügerischer Angebote bezeichnet.
Die Behörde warf Shaikh und Mining Automatic vor, gegenüber Anlegern mehrere falsche Darstellungen gemacht zu haben, unter anderem zu ihrer Erfahrung und Erfolgsbilanz. Die SEC erklärte außerdem, die Beklagten hätten Anleger darüber getäuscht, wie ihr Geld verwendet werde.
Der Beschwerde zufolge wurden nur 13% der Anlegergelder für Mining-Aktivitäten verwendet. Die SEC behauptete, der Großteil des Geldes sei stattdessen für Marketingkosten zur Gewinnung weiterer Anleger sowie für persönliche Ausgaben von Shaikh ausgegeben worden. Die Umleitung des Großteils der Erlöse in die Anwerbung neuer Anleger statt in die Finanzierung der angegebenen Geschäftstätigkeit entspricht Mustern, die die SEC in früheren Krypto-Betrugsfällen beschrieben hat.
In ihrer Beschwerde behauptete die SEC Verstöße gegen mehrere Wertpapiergesetze. Die Aufsichtsbehörde beantragt eine einstweilige Verfügung, um die Beklagten daran zu hindern, das mutmaßliche Verhalten fortzusetzen. Zudem beantragt sie, Shaikh die Tätigkeit als Officer oder Director bestimmter börsennotierter Unternehmen zu untersagen.
Die SEC erklärte, der Beklagte habe diesem Urteil zugestimmt, was bedeutet, dass der Vergleich noch der gerichtlichen Genehmigung bedarf. Die Behörde fordert außerdem Abschöpfung unrechtmäßiger Gewinne, zivilrechtliche Geldbußen und Verzugszinsen für die Zeit vor dem Urteil; die Beträge sollen vom Gericht festgelegt werden.
Fall fällt in eine Phase veränderter SEC-Krypto-Durchsetzung unter Atkins
Der Fall gehört zu der vergleichsweise kleinen Zahl kryptobezogener Durchsetzungsmaßnahmen, die seit Paul Atkins nach seiner Ernennung durch Präsident Donald Trump SEC-Vorsitzender wurde, eingeleitet wurden.
Die Angelegenheit spiegelt zudem eine breitere Veränderung im Ansatz der SEC bei der Krypto-Durchsetzung wider, verglichen mit der Haltung der Behörde unter dem früheren Vorsitzenden Gary Gensler, als die Aufsicht aggressive Durchsetzungsmaßnahmen gegen mehrere Krypto-Unternehmen verfolgte.
Unter Atkins hat die SEC gegenüber der Branche für digitale Vermögenswerte einen stärker kooperativen Ansatz gewählt. Im Jahr 2025 ließ die Aufsichtsbehörde mehrere Verfahren gegen Krypto-Unternehmen fallen und richtete mehr Aufmerksamkeit auf die Veröffentlichung von Leitlinien für den Sektor.
Gleichzeitig konzentrieren sich die kryptobezogenen Durchsetzungsmaßnahmen der Behörde auf mutmaßlich eindeutiges Fehlverhalten, darunter Ponzi-Systeme, Rug Pulls und andere Anlagebetrugsfälle. Der Fall Mining Automatic passt in dieses Profil, da sich die Vorwürfe auf mutmaßliche Veruntreuung und Falschdarstellungen konzentrieren und nicht auf Streitigkeiten darüber, ob ein bestimmter digitaler Vermögenswert als Wertpapier einzustufen ist.
Während der veränderte Ansatz der SEC mit größerer regulatorischer Klarheit für die Branche in Verbindung gebracht wurde, stellte der Artikel fest, dass er keine vergleichbare Wirkung auf die Entwicklung des Kryptomarktes hatte. Viele Interessengruppen haben argumentiert, dass der CLARITY Act erforderlich sei, um die regulatorischen Änderungen gesetzlich zu verankern und zu verhindern, dass eine künftige Regierung die politische Ausrichtung in Bezug auf Krypto umkehrt.