SDNY treibt Verfahren gegen Roman Storm voran, während FinCEN Regeln für Krypto-Mixer zurückzieht
Wichtige Erkenntnisse
- •FinCEN hat einen Vorschlag aus dem Jahr 2023 zurückgezogen, der das Mixing internationaler konvertierbarer virtueller Währungen gemäß Abschnitt 311 des USA PATRIOT Act als Klasse von Transaktionen mit vorrangiger Bedeutung für die Geldwäschebekämpfung eingestuft hätte.
- •Die Behörde zog außerdem einen Vorschlag vom Dezember 2020 zurück, der Banken und Geldtransferunternehmen zur Überprüfung von Identitäten und Aufbewahrung von Daten bei Transaktionen über 3.000 US-Dollar mit nicht verwahrten Wallets oder ausländischen Plattformen verpflichtet hätte; bei verbundenen Transaktionen über 10.000 US-Dollar innerhalb von 24 Stunden wären Meldungen erforderlich gewesen.
- •FinCEN erklärte, die Vorschläge nach Warnungen aufgegeben zu haben, dass die von Coin Center als außergewöhnlich weit gefasste Definition des CVC-Mixings legitime Aktivitäten abschrecken und hohe Berichtslasten verursachen könnte. Da die Regeln nie finalisiert wurden, ändert ihr Rückzug jedoch nur wenig.
- •Die SDNY-Staatsanwälte reichten am 5. Oktober bei Richterin Katherine Polk Failla ein Schreiben mit ergänzenden rechtlichen Grundlagen zur Zuständigkeit für zwei verbleibende Anklagepunkte ein. Dabei stützten sie sich auf die Sterlingov-Entscheidung des Berufungsgerichts des District of Columbia vom 25. September und auf die Aussage, dass Shakeeb Ahmed Tornado Cash von seiner Wohnung in Manhattan aus genutzt habe.
- •Storm wurde im August 2025 in einem Anklagepunkt wegen Verschwörung zum Betrieb eines nicht lizenzierten Geldtransferunternehmens verurteilt, das mehr als 1 Milliarde US-Dollar an kriminellen Erlösen bewegte. Die Staatsanwaltschaft strebt ein Wiederaufnahmeverfahren wegen der nicht entschiedenen Anklagepunkte der Geldwäsche und Sanktionsumgehung an, das für den 26. April 2027 angesetzt ist und bis zu 40 Jahre Haft nach sich ziehen könnte.
Die US-Regierung sendet im Strafverfahren gegen Roman Storm, den Mitgründer von Tornado Cash, widersprüchliche Signale. Storm hat darauf hingewiesen, dass Staatsanwälte des US-Justizministeriums weiterhin gegen ihn vorgehen, obwohl das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) des US-Finanzministeriums eine geplante Offensive gegen Krypto-Mixer zurückgezogen hat. Innerhalb eines Tages nach diesem Rückzug brachten Bundesstaatsanwälte im Southern District of New York (SDNY) neue Argumente vor, um ihr Verfahren gegen Storm vor Gericht aufrechtzuerhalten.
FinCEN zieht zwei unfertige Regeln für Krypto-Mixer zurück
Eine am Dienstag auf der Website zur öffentlichen Einsichtnahme des Federal Register veröffentlichte und vom stellvertretenden FinCEN-Direktor Jimmy L. Kirby unterzeichnete Mitteilung bestätigt, dass die Behörde ihren Vorschlag aus dem Jahr 2023 nicht weiterverfolgt. Dieser hätte das Mixing internationaler konvertierbarer virtueller Währungen (CVC) gemäß Abschnitt 311 des USA PATRIOT Act als „Klasse von Transaktionen mit vorrangiger Bedeutung für die Geldwäschebekämpfung“ definiert. Das Gesetz erlaubt es dem Finanzministerium, US-Finanzinstitute anzuweisen, besondere Maßnahmen gegen bestimmte Geldwäschebedrohungen zu ergreifen. Die Mitteilung ist auf der Website zur öffentlichen Einsichtnahme des Federal Register verfügbar.
Die Behörde veröffentlichte außerdem eine zweite Mitteilung, mit der sie einen separaten Vorschlag vom Dezember 2020 zurückzog. Dieser hätte Banken und Unternehmen für Geldübermittlungsdienste verpflichtet, bei Beträgen von mehr als 3.000 US-Dollar im Zusammenhang mit nicht verwahrten Wallets oder ausländischen Plattformen außerhalb des Geltungsbereichs der US-Bankregeln Identitäten und Transaktionsdaten zu überprüfen und aufzubewahren. Wenn eine oder mehrere Transaktionen desselben Unternehmens innerhalb von 24 Stunden 10.000 US-Dollar überschritten hätten, wären Banken und Geldtransferunternehmen verpflichtet gewesen, FinCEN zu informieren.
In seiner Rückzugsmitteilung erklärte FinCEN, die Behörde habe nach Warnungen, dass die Vorschläge von 2023 Mixing zu weit gefasst definierten, die Pläne gestoppt. Die „weitreichende Definition des CVC-Mixings“ drohe legitime Aktivitäten abzuschrecken und den erfassten Instituten eine hohe Berichtslast aufzuerlegen. Die Definition, die Coin Center als „außergewöhnlich weit gefasst“ kritisierte, umfasste spezielle Mixing-Dienste und zusätzliche Praktiken wie das Zusammenlegen von Geldern mehrerer Nutzer, die Aufteilung von Überweisungen in unabhängige Transaktionen, die Einrichtung einmalig verwendbarer Wallets sowie von Nutzern veranlasste Verzögerungen, durch die Ein- und Auszahlungen zeitlich nicht mehr derselben Transaktion zugeordnet werden konnten.
Coinbase kritisierte in seinem Stellungnahmeschreiben vom Januar 2024 gegen denselben FinCEN-Vorschlag das Fehlen eines Schwellenwerts in US-Dollar.
Die Behörde erklärte, sie teile zwar die Einschätzung des Berichts der President’s Working Group on Digital Asset Markets vom Juli 2025, dass „rechtmäßige Nutzer digitaler Vermögenswerte Mixer nutzen können, um bei Transaktionen über öffentliche Blockchains finanzielle Privatsphäre zu ermöglichen“. Zugleich sei sie der Ansicht, dass auch illegale Akteure Mixer verwendeten.
Da die Vorschläge nie finalisiert wurden, verändern die Rücknahmen für Finanzinstitute nur wenig. Börsen werden weiterhin gemäß ihren Regeln zur Bekämpfung der Geldwäsche und zur Identifizierung ihrer Kunden tätig sein.
SDNY-Staatsanwälte verfolgen weiterhin eine Verurteilung
Trotz des Rückzugs der Vorschläge setzten die SDNY-Staatsanwälte ihr eigenes Verfahren gegen Storm in einem Schreiben vom 5. Oktober an die US-Bezirksrichterin Katherine Polk Failla fort. Sie beantragten, wie sie es nannten, ergänzende rechtliche Grundlagen zur Zuständigkeit für zwei der Anklagepunkte, denen sich Storm weiterhin gegenübersieht – eine verfahrensrechtliche Frage, die bestimmt, in welchem Gerichtsbezirk diese Anklagepunkte verhandelt werden können. Der Gerichtsantrag wurde in der öffentlichen Gerichtsakte veröffentlicht.
Storm teilte den Antrag selbst und schrieb auf X: „Das DOJ geht weiterhin mit allem gegen mich vor, was es hat. Sie wollen wirklich, dass ich verurteilt werde.“ Der Beitrag auf X erschien, als Storm auf mindestens 1.139 Tage in Untersuchungshaft seit seiner Festnahme verwies.
Die Staatsanwälte stützen ihre Argumentation auf den Präzedenzfall der Berufungsentscheidung vom 25. September in United States v. Sterlingov. Darin entschied das Berufungsgericht des District of Columbia, dass der Gerichtsstand für den Betreiber eines Mixers angemessen war, weil Überweisungen zu und von dem Dienst „dessen Fähigkeit zur Geldwäsche für alle Nutzer förderten“ und weil der Mixer „Kunden in dem Gerichtsbezirk bediente“. Außerdem verwiesen sie auf ein Zeugenaussageprotokoll, wonach der Einzahler Shakeeb Ahmed Tornado Cash von seiner Wohnung in Manhattan aus nutzte.
Wie geht es für Roman Storm weiter?
Storm wurde im August 2025 in einem Anklagepunkt wegen Verschwörung zum Betrieb eines nicht lizenzierten Geldtransferunternehmens verurteilt, das kriminelle Erlöse von mehr als 1 Milliarde US-Dollar bewegte. Laut dem SDNY drohen dafür bis zu fünf Jahre Haft. Die Jury konnte sich bei den Anklagepunkten der Geldwäsche und der Umgehung von Sanktionen nicht einigen. Die Staatsanwälte entschieden sich, Storm in diesen Punkten erneut vor Gericht zu stellen, und Richterin Failla setzte das Wiederaufnahmeverfahren auf den 26. April 2027 an. Storms Antrag auf Freispruch vom September 2025 ist nach den mündlichen Verhandlungen im April weiterhin nicht entschieden. Eine Verurteilung in den beiden offenen Anklagepunkten könnte bis zu 40 Jahre Haft nach sich ziehen. Der Streit um den Gerichtsstand und der Antrag auf Freispruch sind nun die wichtigsten anstehenden Entscheidungen in dem Verfahren.
Der zeitliche Ablauf verdeutlicht einen erheblichen Widerspruch in Washingtons Haltung zur Privatsphäre bei Kryptowährungen. FinCEN, eine Regelungsbehörde, zieht sich zurück. Der SDNY als Strafverfolgungsbehörde geht hingegen weiter vor. Das Justizministerium hat versucht, diesen Widerspruch aufzulösen: Im August 2025 erklärte der kommissarische stellvertretende Generalstaatsanwalt Matthew Galeotti, das Ministerium arbeite „als Staatsanwälte, nicht als Regulierer“ und werde das Schreiben von Code ohne böse Absicht nicht als Straftat behandeln, wie aus seiner Rede hervorgeht.
Vorerst ist die regulatorische Offensive beendet, das Strafverfahren jedoch nicht.
