Der frühere Celsius-CEO Alex Mashinsky wurde im Rahmen eines Vergleichs mit der New Yorker Generalstaatsanwältin Letitia James dauerhaft aus der Kryptowährungs-, Wertpapier- und Rohstoffbranche ausgeschlossen. Der Vergleich sieht bedingte Zahlungen von bis zu 35 Millionen Dollar vor.

Die New Yorker Vereinbarung, die am Freitag, den 9. Oktober, verkündet wurde, beilegt eine 2023 eingereichte Zivilklage, die Mashinsky beschuldigte, Hunderttausende Anleger über die Sicherheit von Celsius getäuscht zu haben, bevor die Plattform 2022 zusammenbrach.

Den Bedingungen des Vergleichs zufolge muss Mashinsky New York 25 Millionen Dollar zahlen, wenn er es versäumt, zusätzliche 10 Millionen Dollar an unrechtmäßig erlangten Gewinnen über die bereits eingezogenen Vermögenswerte hinaus an die Bundesregierung abzuführen. Weitere 10 Millionen Dollar sind fällig, wenn er seine vollständige Haftstrafe nicht antritt.

Mashinsky verbüßt eine zwölfjährige Bundeshaftstrafe wegen Betrugs und wurde zudem zur Einziehung von mehr als 48 Millionen Dollar verpflichtet. Das Bundesurteil beruht auf seinem Schuldiggeständnis im Dezember 2024 wegen Wertpapier- und Rohstoffbetrugs.

„Alex Mashinsky hat den New Yorkern versprochen, dass sein Unternehmen ein sicherer Ort für die Anlage ihres sauer verdienten Geldes sei – und ließ sie dann mittellos zurück, als seine riskanten Investitionen zusammenbrachen“, erklärte James in der Freitagsankündigung.

Celsius versprach hohe Renditen vor dem Zusammenbruch

Laut der Klage aus dem Jahr 2023 bewarb Mashinsky Celsius als sicherere Alternative zu Banken und bot Renditen von bis zu 17 % an, während er angeblich riskante Investitionen und wachsende Verluste verschleierte.

Bis Anfang 2022 hatte Celsius rund 20 Milliarden Dollar in digitalen Vermögenswerten angezogen, doch das Unternehmen konnte laut der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) nicht genügend Einnahmen erzielen, um die versprochenen Renditen zu tragen, was zunehmend riskantere Investitionen zur Folge hatte.

Celsius sperrte die Kundenauszahlungen im Juni 2022 und meldete im Juli 2022 Insolvenz an, wobei eine Lücke von mehr als 1 Milliarde Dollar zwischen Vermögenswerten und Verbindlichkeiten offenbart wurde.

Bis August 2026 wurden laut der New Yorker Generalstaatsanwaltschaft mehr als 3,4 Milliarden Dollar an Celsius-Gläubiger im Rahmen der Insolvenzverfahren ausgeschüttet. Die bedingten Zahlungen aus dem New Yorker Vergleich sind von diesen Insolvenzausschüttungen getrennt und werden an den Bundesstaat gezahlt.

Frühere bundesstaatliche Vergleiche und rechtliche Auseinandersetzungen

Der New Yorker Vergleich folgt auf separate Einigungen mit Bundesregulierungsbehörden früher in diesem Jahr. Im Juni untersagte die CFTC Mashinsky dauerhaft den Handel und die Registrierung bei der Behörde. Ein Vergleich mit der Federal Trade Commission im April hatte ihm bereits die Tätigkeit in Krypto und Finanzen untersagt und eine Zahlung von 10 Millionen Dollar sowie ein weitgehend zur Bewährung ausgesetztes Urteil über 4,72 Milliarden Dollar vorgesehen.

Die Securities and Exchange Commission (SEC) erzielte ebenfalls im September eine Grundsatzvereinbarung mit Mashinsky zur Beilegung ihrer separaten Zivilklage, die ein Bundesrichter am 29. September ohne Präjudiz zurückwies, bis der Vergleich finalisiert ist. Mit der Freitagsvereinbarung unterliegt Mashinsky nun sowohl den dauerhaften Branchenausschlüssen der Bundesbehörden als auch dem der New Yorker Generalstaatsanwältin.

Seit Mai bemüht sich Mashinsky um die Aufhebung seiner Bundesverurteilung und seines Urteils und vertritt sich dabei selbst. Bundesstaatsanwälte wandten sich im August gegen seinen Antrag und bezeichneten seine Argumente als „unbegründet“.

Ein Richter lehnte seinen Antrag auf Beweiserhebung ab, und eine Anordnung vom 5. Oktober ließ diese Entscheidung unverändert. Mashinsky hat bis zum 11. Dezember Zeit, auf den Widerspruch der Regierung gegen seinen Antrag zu antworten – der nächste wichtige Termin in seinem Bestreben, die Verurteilung aufzuheben.