Die Europäische Union hat die mit Justin Sun verbundene Kryptobörse HTX unter jene Kryptounternehmen aufgenommen, denen vorgeworfen wird, russischen Nutzern bei der Umgehung von Finanzsanktionen zu helfen, und die Plattform damit in das jüngste Paket Russland-bezogener restriktiver Maßnahmen des Blocks aufgenommen.

Laut Reuters veröffentlichte die EU die Liste am Freitag, nachdem sie die neuen Beschränkungen am Donnerstag verabschiedet hatte. Die Maßnahme unterwirft HTX, früher bekannt als Huobi, Transaktionsbeschränkungen, umfasst jedoch keinen EU-Vermögensarrest.

HTX reagierte nicht umgehend auf die Bitte von Reuters um Stellungnahme zur EU-Entscheidung. Die Börse wurde 2013 in China gegründet. Sun erwarb 2022 eine Mehrheitsbeteiligung, obwohl HTX den Gründer von Tron als Berater bezeichnet.

EU-Behörden nahmen die Kryptounternehmen als Teil des 21. Sanktionspakets des Blocks gegen Russland wegen des Kriegs in der Ukraine auf. Die umfassenderen Maßnahmen richten sich gegen Banken, Kryptonetzwerke, Ölhändler, Kanäle für Energieeinnahmen und Schiffe, die im Verdacht stehen, innerhalb der russischen Schattenflotte zu operieren.

Reuters berichtete, dass 18 Unternehmen, die Kryptodienstleistungen anbieten, auf der veröffentlichten Liste erschienen. Separat erklärte der Rat der Europäischen Union, er habe Transaktionsbeschränkungen auf 14 kryptobezogene Plattformen ausgeweitet, die von Georgien, Panama, den Vereinigten Arabischen Emiraten, den Marshallinseln, Kirgisistan und Belarus aus operieren.

Der Unterschied spiegelt wider, wie die Maßnahmen Unternehmen und die von ihnen betriebenen Plattformen zählen. Nach Angaben des Rates wurden die 14 Dienste ins Visier genommen, weil EU-Behörden sie mit Finanzkanälen in Verbindung brachten, die Russland zur Umgehung bestehender Beschränkungen nutzt.

HTX unterliegt Transaktionsbeschränkungen, keinem EU-Vermögensarrest

Die EU-Maßnahme gegen HTX unterscheidet sich von einer vollständigen Sanktionslistung, da sie nicht verlangt, dass die Vermögenswerte der Börse eingefroren werden, berichtete Reuters. Stattdessen wurde HTX in die Gruppe der Kryptounternehmen aufgenommen, die im neuen Paket von Transaktionskontrollen erfasst werden. In der EU-Sanktionspraxis ist diese Unterscheidung relevant, weil Transaktionsverbote Geschäftsbeziehungen durch EU-Akteure einschränken können, ohne zwangsläufig die Pflichten zum Einfrieren von Vermögenswerten auszulösen, die für gelistete Personen oder Einrichtungen gelten.

Erstmals gibt das Sanktionspaket der EU außerdem einen Mechanismus an die Hand, um Geschäfte mit Kryptoanbietern in Drittländern zu untersagen, wenn Behörden feststellen, dass diese Dienste Russland bei der Umgehung von Sanktionen helfen. Der Rat beschrieb das Instrument als Abschreckung für Rechtsräume, die solche Plattformen beherbergen.

HTX war bereits im Vereinigten Königreich Ziel von Sanktionen. Am 26. Mai sanktionierten britische Behörden Huobi Global S.A., das in Panama ansässige Unternehmen hinter HTX, wegen mutmaßlicher Finanzdienstleistungen im Zusammenhang mit A7 und Garantex, zwei Einrichtungen, die zuvor wegen Verbindungen zu Russland sanktioniert worden waren.

Das britische Außenministerium warf HTX vor, Dienstleistungen für A7, ein von der russischen staatlich kontrollierten Promsvyazbank unterstütztes Zahlungsnetzwerk, sowie für Garantex, eine in Moskau ansässige Kryptobörse, erbracht zu haben. Die britischen Beschränkungen umfassten einen Vermögensarrest und untersagten britischen Unternehmen, Zahlungen zu verarbeiten oder Finanzbeziehungen zu den benannten Einrichtungen zu unterhalten.

Als Reaktion auf die britische Maßnahme wies ein Sprecher von HTX den Vorwurf zurück, die Börse missachte regulatorische Pflichten.

„Regulatory compliance remains our absolute top priority at HTX. We proactively monitor and strictly adhere to regulatory frameworks in all jurisdictions where we operate globally, including the UK,” sagte der Sprecher gegenüber Reuters.

HTX hat keine entsprechende Reaktion auf die EU-Beschränkungen veröffentlicht. Die frühere Erklärung bezog sich nur auf die britischen Vorwürfe und nahm nicht zu den Feststellungen Stellung, die dem EU-Sanktionspaket zugrunde liegen.

Außerhalb des Kryptosektors verhängte der Rat Vermögensarreste und Finanzierungsbeschränkungen gegen 94 Banken und große Finanzinstitute. Transaktionsverbote wurden außerdem auf weitere 33 russische Kredit- und Finanzinstitute, eine kirgisische Bank mit Verbindung zu Russlands System for Transfer of Financial Messages sowie drei weitere nicht-russische Banken ausgeweitet, denen vorgeworfen wird, bei der Umgehung von Sanktionen zu helfen.

EU-Kryptokontrollen werden auf Eigentum und Management ausgeweitet

Das am 23. Juli verabschiedete Paket enthält 218 Einzellistungen, darunter 48 Personen und 170 Einrichtungen. Der Rat bezeichnete es als die größte Reihe neuer EU-Listungen seit vier Jahren; sie umfasst Finanzdienstleistungen, Energieunternehmen, Militärzulieferer und Organisationen, denen Unterstützung bei der Umgehung von Sanktionen vorgeworfen wird.

Die Hohe Vertreterin der EU, Kaja Kallas, sagte, die Maßnahmen erfassten mehr als 100 Banken und Kryptoakteure, über 40 mit Russlands Schattenflotte verbundene Schiffe sowie mehrere Raffinerien in Russland und Belarus. Laut Kallas betreffen mehr als 50 Listungen den militärisch-industriellen Sektor Russlands, darunter Unternehmen mit Verbindungen zur Produktion von Langstreckendrohnen.

Separate Beschränkungen, die durch den Beschluss (GASP) 2026/1847 des Rates verabschiedet wurden, werden auch die belarussische Beteiligung an der EU-Kryptoindustrie betreffen. Ab dem 25. Aug. wird belarussischen Staatsangehörigen und Einwohnern untersagt, Kryptowerte-Dienstleister zu besitzen, zu kontrollieren oder zu führen, die nach dem Rahmenwerk Markets in Crypto-Assets reguliert sind.

Frühere Beschränkungen konzentrierten sich auf Unternehmen, die Krypto-Wallets, Konten und Verwahrdienstleistungen anbieten. Die geänderten Regeln weiten das Verbot auf jede unter MiCA definierte Dienstleistungskategorie aus, darunter den Betrieb von Handelsplattformen, den Tausch von Kryptowerten, die Ausführung von Kundenaufträgen, die Abwicklung von Transfers, die Platzierung von Tokens, die Erbringung von Anlageberatung und die Portfolioverwaltung.

Die Belarus-Maßnahme trat am 24. Juli in Kraft, einen Tag nach ihrer Verabschiedung, wobei für die Bestimmungen zu Krypto-Eigentum und -Management eine einmonatige Umsetzungsfrist gilt. Die Maßnahme folgt auf das Ende des MiCA-Übergangsfensters am 1. Juli, nach dem nicht autorisierte Kryptounternehmen ihren Betrieb einstellen mussten oder Durchsetzungsmaßnahmen riskieren.

Zusammengenommen stellen die beiden Entscheidungen ausländische Kryptoplattformen und Eigentümerrollen innerhalb regulierter EU-Unternehmen unter separate Sanktionskontrollen. HTX unterliegt nun Transaktionsbeschränkungen im Zusammenhang mit mutmaßlichen russischen Aktivitäten, während belarussische Staatsangehörige und Einwohner direkten Beschränkungen für ihre Beteiligung an MiCA-zugelassenen Unternehmen ausgesetzt sein werden.